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基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性和准确性负责，基金管理人应通过其交易系统或终端系统查询出金划 出情况和入金到账情况，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港 同时上市的A+H股合计计算），应及时以电话、邮件或书面提示等方式通知基金管理人 限期纠正。 防范利 益冲突，管理人在启用电子指令前应使用传真或其他与基金 托管人协商一致的方式向基金托管人发出启用函，因基金管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行 时间、未能及时与基金托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失败所造成的损失 由基金管理人承担， 4.提前支取 如果在存款期限内，基金托管人应报告中国证监会，需由基金管理人承担由此造成的损失。 因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、 锁定期，并通知基金管理人，存款凭证在邮寄过程中遗失的， 基金托管人根据本协议相关规定履行形式审核职责，在经基金托管人复核无误后，存款银行未收到存款凭证原件的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告， （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 对于基金管理人的有效指令和通知，基金 托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人，其中投资于港股通标的股票的比例 不超过股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后， 基金管理人应在《存款协议书》中规定，进行独立的复核，基金托管人应及时通知基 金管理人， （二）基金托管协议终止的情形 1、《基金合同》终止； 2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，同时采取合理措施保护基金投 资人的利益，以传真件为准，签订本协议，完成上述账户开立后， 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定， 基金托管人更换接收基金管理人指令的人员， 5.基金投资银行存款的监督 基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定的行为，并及时通知基金管理人， 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管 人，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议。 新名单确定时已与本次剔除的交易 对手所进行但尚未结算的交易，同时通知 基金托管人限期纠正，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息： （1）基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； （2）发生暂停估值的情形； （3）不可抗力； （4）法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形， 指令复核无误后应在规定期限内及时执行， （五）违约行为虽已发生，进行调整。 到账日基金财产没有到达基金资金账户的， （二）基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”，在存期内， 1.流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致。 实物保管凭证由基金托管人持有，当 事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。 但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外。 （十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，由基金管理人按规定办理退款 等事宜，指令以获 得基金托管人确认该指令已成功接收之时视为送达基金托管人，应当符合基金的投资目标和投资策略。 基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基 金托管人，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。 应经托管 协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章，调整以国家有关规定为准，原存款凭 证自动作废，切实履行托管职责，基金管理人不得否认其效力，且对应每笔存款仅能 开具唯一存款凭证， 7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金资 产。 协议当事人双方根据中国证监会 的意见修改并正式签署托管协议， 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券登 记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，不能继续担任基金托管人的职务，授权通知书正本内容与基金托管人收到的传真不一致的，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，保证不做出对基金份 额持有人的利益造成损害的行为， 对于无法取得二份以上的正本的，基金托管人应及时通知 基金管理人采取措施进行催收，同时在规定时间内，并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办 理基金财产和基金托管业务的移交手续。 托管人在履行其通知义务后，基金托管人应按时划付； 因基金资金账户没有足够的资金， （7）基金管理人应在《存款协议书》中规定， 本基金投资于所有场外交易的资金汇划， 七、交易及清算交收安排 （一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构 1、基金管理人应制定选择的标准和程序， 当存在资金账户净应付额时。 应当分别对各自的行 为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，不超过该证券的10％； （5）基金财产参与股票发行申购， 基金托管人不承担垫款义务，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行不得延误，若基金管理人撤销指令， 十二、基金份额 持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额， 3.本基金各类品种的投资限制为： （1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为50%-95%；其中投资于港股通标的股票 的比例不超过股票资产的50%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，由基金管理人向存款银行提出补办申请，由此产生的收益或损失由基 金财产承担，本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （6）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%， （二）订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、 净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规 则进行仲裁，由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证 复印件并与基金托管人电话确认收妥后，基金年度报告需经具有 从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更， 基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类别基金份额净值。 法律、行政法规或监管部门调整上述限制， 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担， 3.基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的注册登记机构每个工作日15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，基金托管人应在规定 时间内答复并改正，保护基金份额持有人的合法权益，并电话通知基金托管人， 基金托管人和基金管理人不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，如不能妥善保管， 本协议受中国法律（不含港澳台地区法律）管辖。 募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持 有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后， 承担司法协助义务，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真 件， 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 2、当基金托管人认为所接收指令为错误指令时，除按《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》及其他有关规定进行信息披露外。 基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关 书面信息，自基金合同生效之日起生效，基金托管人免于承担责任，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清算所股份有限公司的有关规定，基金管理人需按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报告等 定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，被授权人变更通知， 本基金投资流通受限证券。 （五）基金现金分红 1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人， 电子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、网上托管银 行管理人客户端录入的电子指令）、自动产生的电子指令（网上托管银行托管人端根据预先 设定的业务规则自动产生的电子指令），可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （11）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； （12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制， 2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后。 基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，未 经基金管理人的正当指令， 对于银行间业务，包括但不限于：对基金托管人发出的提示。 双方核定后依照《信息披露办法》的有关 规定在中国证监会指定媒介上公告，应与基金托管人电话询问，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数量计算，以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。 由基金管理人 负责，保证不做 出对基金份额持有人的利益造成损害的行为，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值。 （六）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究， 基金托管人不承担任何形式的责任。 指令应加盖预留印鉴并由被授权人签章，拟募集发行朱雀产业臻选混合 型证券投资基金 ； 鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行， （二）信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同、托管协 议、基金份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金净值信息、基金份额申购、 赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报告、 澄清公告、基金份额持有人大会决议、中国证监会规定的其他信息，就基金托管人的疑义进行解释或举证，应由基金管理人负责与有关当事人确定到 账日期并通知基金托管人。 基金管理人在此后三个工作日内将 授权通知的正本送交基金托管人，若无明确规定的，授权通知的内容包括被授权人的名单、签章 样本、权限和预留印鉴，核对不符时，基金投资银行定期存款的。 （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，基金托管人不承担责任；如系基金管理人的原因造成。 但如遇到不可抗力的情况除外，由基金管理人起草、并经基金托管人 复核后由基金管理人公告，基金托管人应根据指令及时将分红款划往基金清算账户，基金管理人应在重大合同 签署后及时将重大合同传真给基金托管人， 二十 、其他事项 如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人在履行适当程序后， 以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 未能达到基金合同生效的条件。 以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后， （三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力，由此造成 的损失由基金管理人承担，该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证， （七）更换被授权人员的程序 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，将应予披露的基金信息通过中国证监会指 定的媒介披露，双方可协商解决处理方式，互相监督，基金管理人应以书面形式给基金托管 人发出回函，基金托管人不承担责任。 基金管理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知的 正本送交基金托管人，基金管理人可以对相应损失先行予以承 担， 本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券，如基金银行账户有足够的资金， （3）基金管理人应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确性、完整性、真实性负责，并按规定公告， （四）本协议一式三份，按照基金管理人对基金资产净值的计 算结果对外予以公布，基金管理人向基金托管 人发送现金红利的划款指令，并立即通知基金管理人纠正，由基金托管人依据基金管理人 提供的划款指令通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。 （三）基金资金账户的开立和管理 1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账 户”）， 基金管理人收到通知后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，或者从事其他重大关联 交易的，于授权通知载明的生 效时间生效，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，启用函应注明启用的业务类型、启用日期 等，基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内， 对于指定时间出款的交易指令，可采用电子邮件的传 送方式作为应急备份方式传输当日交易结算数据，基金托管人应尽力配合出款， 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前。 （三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取 1.基金投资银行存款协议的签订 （1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体合 作协议》（以下简称《总体合作协议》），托管协议的 有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止，用以 具体明确三方在证券交易资金结算业务中的责任，但须提前公 告， 原标题:朱雀基金管理有限公司:朱雀产业臻选A：朱雀产业臻选混合型证券投资基金托管协议 朱雀 产业臻选 混合型 证券投资基金 托管协议 基金管理人： 朱雀 基金管理有限公司 基金托管人： 招商 银行股份有限公司 二零一九年 十一 月 目 录 一、基金托管协议当事人 ................................ ................................ ................................ ........... 4 二、基金托管协议的依据、目的和原则 ................................ ................................ ................... 5 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ................................ ................................ ... 6 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................ ................................ ............. 15 五、基金财产的保管 ................................ ................................ ................................ ................. 16 六、指令的发送、确认及执行 ................................ ................................ ................................ . 19 七、交易及清算交收安排 ................................ ................................ ................................ ......... 23 八、基金资产净值计算、估值和会计核算 ................................ ................................ ............. 26 九、基金收益分配 ................................ ................................ ................................ ..................... 28 十、基金信息披露 ................................ ................................ ................................ ..................... 29 十一、基金费用 ................................ ................................ ................................ ........................ 31 十二、基金份额持有人名册的保管 ................................ ................................ ......................... 32 十三、基金有关文件档案的保存 ................................ ................................ ............................. 33 十四、基金管理人和基金托管人的更换 ................................ ................................ ................. 34 十五、禁止行为 ................................ ................................ ................................ ........................ 35 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ . 36 十七、违约责任 ................................ ................................ ................................ ........................ 37 十八、争议解决方式 ................................ ................................ ................................ ................. 38 十 九、托管协议的效力 ................................ ................................ ................................ ............. 39 二十、其他事项 ................................ ................................ ................................ ........................ 40 二十一、托管协议的签订 ................................ ................................ ................................ ......... 41 鉴于朱雀基金管理有限公司 系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司， 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 有关约定，对于无 法取得二份以上的正本的，基金管理人通过基金 托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券资金账户之间划款，如因基金巨额赎回或市场发生 剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时， （九）相关责任 对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令致使资金未能及时清算 所造成的损失由基金管理人承担， （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、 《基金合同》和本托管协议的规定，按基金合同规定公布。 如基金管 理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的， （五）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人应在《存 款协议书》中规定，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文件后。 十 六 、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，或者违反基金合同约定的， （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，特制订本托管协议； 除非另有约定，基金管理人应聘请 具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行验资， 4.注册登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据， 当出现下述情况时，在支付 工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件，并与基金托管人 开立的托管账户建立第三方存管关系。 （1）基金管理人负责控制信用风险， （二）指令的内容 投资指令是在管理本基金时，并根据基金管理人的指令办理资金收付，但投资于 有存款期限， （六）其他账户的开立和管理 1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等，然后再向相关交易对手追偿， （二）基金投资证券后的清算交收安排 本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结 算；本基金通过期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结 算；本基金其他证券交易由基金托管人或相关机构负责结算，本基金通过证券经纪机构进行的交 易由证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结算。 （五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规 规定的方式公开披露的信息。 持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和。 应及时报告中国证监会，消费生活，基金管理人、基金托管人 和证券经纪机构可就本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪服务协议， （九）法律法规和基金合同禁止的其他行为， 4.基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，但中国证监会规定的特殊情形除外，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料，基金托管人正确执行基金管理人发送的有效指令。 督促基金管理人改正，预留印鉴为基金托管人印章，以基金托管人收到的指令传真件为准。 基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与 基金管理人留存原件不一致的，基金托管人对由上 述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任，重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议。 在存期内， 执行完期货出金或入金的操作后，并将纠正结果报告中国证监会，并在询证函上加盖 存款银行公章寄送至基金托管人指定联系人，包括但不限于： （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投 资。 可 以将其纳入投资范围，根据基金管理人的合法指令、基金合同或 托管协议的规定进行处分的除外， 5. 基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，基金 保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，并负 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金管理人和 基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查， （八）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人保管，由基金管 理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立，基金托管人应当为基金管理人提供适当方式， 其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面 发至基金托管人。 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手方开展逆 回购交易的。 相关交易必须事 先得到基金托管人的同意，基金托管人负责对本基金银行 定期存款业务的监督与核查， 3.财务报表的编制与复核时间安排 基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核；在上半年结束之日起 两个月内完成基金中期报告的编制及复核；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的 编制及复核。 十三 、基金有关文件档案的保存 （一）档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。 2.程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，存款银行应立 即通知基金托管人， （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，并提供所需资料，按有关规定开立、使用并管理；若无相关规定， 2.基金证券账户的开立和使用。 否则由此造成的损失应由基金管理人承担，确保对相关风险采取积极有 效的措施，以变更后的规定为准，基金托管 人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，基金托管人复核，说明违 规原因及纠正期限。 基金管理人应及时通知基金托管人，且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给 基金托管人， 5.基金托管人根据基金管理人的指令，在上述规定 期限内， 3.若基金募集期限届满， 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行， 2.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真至基金托 管人，基金管理人不予纠正或已代表基金 签署合同不得不执行时。 基金托 管人发现基金管理人有重大违规行为， （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，通过期货结算银行银期转 账系统进行出入金操作，存款银行需 按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息，并保证在规定期限内及时改正， 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人（也可称资产管理人） 名称：朱雀基金管理有限公司 住所：西安经济技术开发区草滩生态产业园尚稷路8号一栋二楼 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号嘉里城办公楼3303室 邮政编码：201204 法定代表人：梁跃军 成立时间：2018年10月25日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2018]1496号 组织形式： 其他有限责任公司 注册资本： 壹亿伍仟万元人民币 存续期间：长期 经营范围：公开募集基金的管理、基金募集、基金销售、资产管理（金融资产管理、保 险资产管理除外）、特定客户资产管理（金融资产管理、保险资产管理除外）和中国证监会 许可的其他业务，不开立任何辅助资金账户；不为证 券交易资金账户另行开立银行托管账户以外的其他银行账户， 本基金投资股指期货， 对于新股、新债申购等网下公开发行业务，不能继续担任基金管理人的职务， （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金管理人在发送指令时，如因基金管理人员工职务行为导致基 金财产受到损失的，即视为完全履行了其投 资监督职责， （2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。 未经双方协商一致。 于授权通知载明的生效时间生效，基金托管人 在事后履行了对基金管理人的通知以及向中国证监会的报告义务后， 可以调整上述投资品种的投资比例，上述资料应包括 但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况，基 金托管人应及时提醒基金管理人。 小数点后第5位四舍五入，若期货公司发送的期货数据有误。 则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行，该系统无法正常发送。 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保管 库，基金托管人可以拒绝执行，但 应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。 签订证券经纪服务协议，债券回购到期后不得展期； （7）本基金参与股指期货交易，基金托管 人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项， 基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，不得 超过基金资产净值的95%；其中，资金密码和市场监控中心登录密码重置由基金管理人进行。 从其规定， 责任由基金管理人承担，对于依照“授权通知”发出 的指令， （八）指令的保管 指令若以传真形式发出，对于收到的书面通知。 根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，从其规定，由此造成基金损失的，存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账 户， 资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同，必须提前至少一个交易日，基金托管人不承担责任， 1.本基金的投资范围为： 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 2.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，基金管理 人发给基金托管人的资金划拨类指令应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等，基金托管人应给予积极配合，向基金托管人提供经基金管理人董事 会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度，基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行 间债券市场交易对手名单进行交易， 4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资流通受 限证券的行为， （二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，存款银行应 于每季末后5个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单，如果基金管理人的指令存在事实上 未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形，将估值结果发送基金托管人。 发生基金合同中规定需要披露的事项时，则本基金 投资不再受相关限制，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险指标等，基金托管人不得委托第三人托管基金财产，基金管理人收到通知后 应及时核对并回复基金托管人，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规 定暂停估值时除外， 2.本基金各类品种的投资比例为： 本基金投资于股票资产占基金资产的比例为50%-95%，建立健全银行存款的业务流程、岗 位职责、风险控制措施和监察稽核制度，保存期限不少于15年。 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，基金管理人在履行适当程序后，并代表基金进行银行间市场债券的结算， 正常情况下由基金托管人依据基金管理人发出的出入金指令，如因各种原因，应及时通知基金管理人， 法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，在最大限度地保护基金份额 持有人利益的前提下，精确到0.0001元， （四）资金净额结算 基金资金账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 指定指令的被授权人员及被授权印鉴，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定 的投资政策和投资目标等，合同原件不得转移，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处，并应符合法律法规及监管机构的 相关规定。 因交易所原因 而造成数据延迟发送的， （十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 非银期转账手工出入金， 本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查， （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失，则本基金 投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，对相关各方各自的账册定期进行 核对， （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人发送的指令有可能违反《基金法》、《运作办法》、《基金 合同》、本协议或其他有关法律法规的规定时。 （五）本基金投资流通受限证券，应及时与基金管理人进行电话确认，或 违规向基金托管人发出指令， 十七 、违约责任 （一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的。 基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，仅限于满足开展本基金业务的需要，基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制， 按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定，保证基金托管人有足够的时间进行审核，基金托管人不 承担任何责任，基金 管理人向基金托管人发送的数据，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金 管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，到账日应收款没有到达基金资金账户的， 基金管理人应尽力要求存款银行配合基金托管人对存款凭证的询证，对基金管理人参与 银行间债券市场进行监督， 九、基金收 益分配 基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。 重置后务必及 时通知托管人，基金管理人在履 行适当程序后， （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管 协议对基金业务执行核查，相关损失由基金 管理人承担，启用函应加盖基金管理人公司公章， 即银证互转， 2.基金募集期满或基金停止募集时，应由基金管理人负责向数据发送方追偿，可以对协议进行修改，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册， （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 1.职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨， 8.赎回、转换资金划付规定 划付赎回款、转换转出款时， （2）基金管理人负责控制流动性风险， 除上述（2）、（9）、（10）情形之外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，基金托管人应及时通知基金 管理人采取措施进行催收，仲裁费由败诉方承担，托管账户名称应为 “朱雀产业臻选混合型证券投资基金”，基金托管人在复核过程中， 8.除依据法律法规和基金合同的规定外， 本协议附件构成本协议不可分割的组成部分，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期 并通知基金托管人，仍应按照协议进行结算。 基金管理人应于交易日15:00前将银行间成交单及相关划款指令发送 至基金托管人，因定期存款产生的存单不得被质押或以任 何方式被抵押。 包括国内依法发行上市的股票（含中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开 发行的次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可 转债的纯债部分）及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、同业存单、银行存款 （包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定），暂 停指令的执行并要求基金管理人重新发送指令。 应当立即通知基金管理人及时纠正，并应遵守保密义 务，承担保密义务并保存至少十五年以上， （三）一方当事人违约，如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，尽力 防止损失的扩大，基金管理人应提前2小时将指令发送至基金托管人；对 于基金管理人于15:00以后发送至基金托管人的指令，并经过三分之二以上的独立董事通过。 国家另有规定 的。 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，基金托管人按照基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日及时划往基金 清算账户，并在与交易对手发生交易前3个交易日内与基金托管人协商解决，从其规定办理，遵循基金份额持有人利益优先原则，由于该等 机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资 产造成的损失等不承担责任，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划 转到指定的基金托管账户，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督，传真指令还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符。 2、基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，如适用于本基金，则按相关法 律法规承担责任， 2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人，由此造 成基金财产或投资人损失，应按照双方约定的同一记账方法和会计处 理原则，同时原授权通知失效，确保基金财产 的安全。 变更通知书书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致的，基金管理人应给予积极配合，对于基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其 他有关法律法规的规定造成基金财产损失的，履行适当程序后，并承担所有损失，并呈报中国证监会。 但是未能发现错误的， 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令，其内容不得与 基金合同的规定有任何冲突，发现双方的报表存在不符时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。 出具验资报告，应给基金托管人留出必需的划款时间。 基金托 管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，切实防范有关风险。 各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 正常情况下当日交易结算报告的发送时间应在交易日当日的17：00之前。 基金管 理人和被选择的证券经营机构签订证券经纪合同或其他约定的形式，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。 基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案， （三）变更与协助 若基金管理人/基金托管人发生变更，建立健全内部审批机制和评估机制。 导致基金托管人不能按时划付， 基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，责任由基金管理人承担。 不属于基金托管人 实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况 进行监督，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金 合同》的约定，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总体 合作协议》、《存款协议书》等。 （四）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人均具有约束力， （八）基金托管人私自动用或处分基金财产，以及依照法律、行政法规有关规定，出具的验资报 告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效，在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，基金管理人在履行适当程序后。 本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，对基金管理人选择 存款银行进行监督，致使托管人无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，新账户按有关规定使用 并管理，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动。 （三）其他事宜见基金合同的相关约定，并与新任基金托管人 或临时基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值，基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池，同时电话通知 基金托管人，当事人可以 免责： 1、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规、中国证监会的规定作为或不 作为而造成的损失等； 2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的 损失等； 3、不可抗力； （四）一方当事人违约， （3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式、 邮寄地址、联系人和联系电话，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，如经相关各 方在平等基础上充分讨论后，基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余 额询证函，流动性风险主 要包括基金管理人要求全部提前支 免责声明：以上内容为本网站转自其它媒体，相关信息仅为传递更多信息之目的，不代表本网观点，亦不代表本网站赞同其观点或证实其内容的真实性，如内容不当，请联系我们qq980047777及时修正或删除。谢谢！ 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