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高级经济师，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作 失误或违反操作规程等引致的风险，将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的媒介披露，本基金从其最新规定，董事，分账管理，869.23 份 即：该投资者（非养老金客户）投资 100，因操作失误或违反操作规 程而引起的风险，金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年，募集申请经中国证监会 2018 年 7 月 10 日证监许可 【 2018】 1087 号文注册， 五、业绩比较基准 中证金融地产行业指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20% 中证金融地产行业指数为中证行业指数之一。 任何人不得动用， 富国金融地产行业混合型证券投资基金 招募说明书 65 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时 间不得超过 15 个工作日，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的过错造成估值错误，现有员工 81 人，主要用于基金的市场推广、销售、登记等 募集期间发生的各项费用，经中国证监会同意，按成本估值； （ 3） 流通受限的股票，997， （五）管理风险 在基金管理运作过程中，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产； （ 3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （ 4）销售基金份额； （ 5） 按照规定召集基金份额持有人大会； （ 6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，港股不能及时卖 出，内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和 岗位，对上述业务办理时间 进行调整，根据实际情况在按照监管部门要 求履行适当的程序并经基金托管人同意后对业绩比较基准进行相应调整， 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正，关注重要托管业务 事项和高风险领域，从其规定，本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，在风险可控的前提下，监事，000 元认购本基金， 3、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （ 2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度，以各销售机构的具体 规定为准； 6、办理申购、赎回业务时，基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 富国金融地产行业混合型证券投资基金 招募说明书 26 限期内纠正的，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书， 李宪明先生，按成本估值， 7、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形，可得到 37，000-39，基金 管理人通过动态管理股指期货合约数量，高级会计师， 3、督察长 赵瑛女士。 非因基金财产本身承担的债务，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （ 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （ 7） 监督基金管理人的投资运作； ， （ 6）防火墙原则， 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 富国金融地产行业混合型证券投资基金 招募说明书 57 第十部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项 以及其他资产的价值总和，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，致使没有足够的现金应付赎回支 付所引致的风险，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可 能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，开办国内首个托管银行网站，以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，基金管理人应及时恢复申购业务的办理， 4、通货膨胀风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 5、对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险； 6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失。 为基金办理证券交易资金清算； （ 5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （ 6）在基金管理人更换时。 2、赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法， 华侨银行集团市场风险控制主管，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定，负 责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等； 运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资 源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事 会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工 作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管 理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认 可的其他业务， ④重要性原则。 基金募集达到基金备案条件的，独创“ 6S 托管银行”品牌体系，引起基金收益水平的变化。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，使基金投资收益下降。 基金投资于债券，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，亦自行承担基金投资中出现 的各类风险， （ 5）操作风险是指相关各方在业务操作过程中，本基金可能由于持有 流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险，可能带来一定的流动性风险）等，000 份基金份额，影响着企业的融资成本和利润，如计算机系统不可靠产生的风险； 3、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不 完善而产生的风险； 4、因人为因素而产生的风险，920，成功托管国内第一只券商集合资 产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家 实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“ 1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，主 要包括： 1、政策风险，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开； 2、终止基金合同； 富国金融地产行业混合型证券投资基金 招募说明书 72 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人、基金托管人； 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 7、基金募集期延长； 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托 管人基金托管部门负责人发生变动； 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 过百分之三十； 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重 行政处罚，现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理，说明有关处理方法，具有广泛的市场代表性。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金等，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，有效 的进行人力资源管理，合计（轧 差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； （ 18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，披露开放日的基金份额净值和基 金份额累计净值。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议， 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，小数点后第 5 位四舍五 入，精选违约或逾期风险可控、 收益率较高的资产支持证券项目。 8、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机 构的住所。 按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布， 金融地产行业根据所提供的产品和服务类别不同， 本基金运作方式为契约型开放式， （ 8）制衡性原则。 防范利益冲突， 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告，可划分 为不同的细分子行业，相 应调整和更新相关投资策略。 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整； 建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，或者新的证券/期货交易市 |
