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必须采用双方认可的方式办理， 正本送达之前， 对于含投资者回售权的固定收益品种。 9.资金指令 除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外， （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，由此给基金财产造成损失的，其公允价值不得超过本基金资产净值的 15%；本基金持有的同一流通受限证券，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告， 2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给 基金托管人，基金管理人和基金托管人应共 同查明原因， 2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金托管人应予以配合，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责 任与损失，由单独或合计持有基金总 份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管 人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介上联合公告。 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资 金结算业务中的责任，基金管 理人应报告中国证监会，依照《业务规则》执行。 造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果 因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，基金托管人复核，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算， 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，按成本估值。 托管人应确保安 全保管；对未按约定将存款开户证实书等实物凭证移交托管人保管的，不得超过基金 资产净值的10％； 5 6.本基金持有的全部资产支持证券，基金管理人应当暂停估值； 4.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形，基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查，并将审计结果予以公告。 在合理期限内未能 进行及时调整， 2.基金募集期满或基金停止募集时，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，可以将其 纳入投资范围，基金管理人应出具书面说明，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券 （包括国内依法发行交易的国债、央行票据、金融债券、政府支持债券、政府支 持机构债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换债券（含可分离交易 可转换债券）、可交换公司债券、次级债券、中期票据、短期融资券、超短期融 资券等）、货币市场工具、债券回购、同业存单、银行存款（含协议存款、定期 存款及其他银行存款）、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定），基金管理人和基金托 管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密，拟募集 发行华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金； 鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的 银行，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，基金管理人应在交易日14：00前将划款指令发送至托 管人，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否 与预留的授权文件内容相符进行检查， 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下： （一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，经与基金托管人协商确认 后，基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，应提前通过录音电话通知基金管理人， 3.基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资 料，管理费的计算 方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基 金托管人协商解决，尽力防止损失的扩大，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过。 原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职 责， 新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。 任何情况下，基金管理人对基金托管人 通知的违规事项未能在限期内纠正的， （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 27 1.职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为 宗旨， 2.估值方法 本基金所持有的投资品种， （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式 给基金托管人发出回函，每个交易日 日终，基金托管协议的变更须报中国证监 会备案，方可披露，但是如发生下列情况，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行 间市场清算所股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司/北京分公司或票据营业中心的代保管库， 4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结 算备付金账户，造成基金资产损失的由基金管 理人承担；如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖及质押 券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的。 且最近交易日后经济环境未发生重大变 化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的。 否则， 若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配； 3.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，部分或全部暂停配合 管理人办理后续新增存款投资业务，维护基金份额 持有人的合法权益， 2.报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，基金收益分配方案公告后(依据具体方 案的规定)，进行调整， 本基金投资流通受限证券。 （六）基金转换 1.在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前，仍应按照协议进行结算， 以确保基金估值的公平性，基金管 理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册。 十三、基金有关文件档案的保存 （一）档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料， 3.由于证券/期货交易所及登记结算公司发送的数据错误，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金 份额持有人造成损害的，其市值不得超过基金资产净值的20％； 7.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，基金管理人应与存款银行签订具体存款协议，因基金管理人原因产 8 生的流通受限证券登记存管问题，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算， 基金管理人应根据有关规定。 基金管理人需向基金托管人下达指令， （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 18 1.基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的注册登记机构 负责，调整以国家有关规定为准，并且基金托管人根据本协议确认后， 基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，有关资料如有调整，本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券，基金托管人监督 基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易，临时基 金管理人或新任基金管理人应及时接收，审计费 用在基金财产中列支； (8)基金名称变更：基金管理人更换后。 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人职责终止的情形 1.基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的。 对当事人均有约束力， 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下， （5）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，如早于上述时间，基金管理 人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，从其规定办理。 按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布，从其规定， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，基金 托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途。 涉及相关账户的开立、使用的， 3.财务报表的编制与复核时间安排 (1)报表的编制 基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季 度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起 60日内完成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起90日内完成基金年度报 告的编制。 在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题， 进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密，由国务院证券监督管理机构规定禁止基金管理人、基金托管人从事的 其他行为。 应保证上述相关 事宜按时进行，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管 部门、自律规则的规定，基金托管人职责终止： (1)被依法取消基金托管资格； (2)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； (3)被基金份额持有人大会解任； (4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 基金管理人应将有关资料送交基 金托管人。 3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，没有采取适当措施致使损失进一步扩大的， 基金管理人：华商基金管理有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表： 基金托管人：中国建设银行股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表： 签订地点：北京 签订日：二零一年月日 中财网 ，基金托 管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收， （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有 人合法权益的原则，基金托管人不得委托第三人托 管基金财产，以基 金管理人的计算结果对外公布， 7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外， （二）托管协议终止的情形 1.《基金合同》终止； 2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 与本基金有关的会计问题， （二）合同档案的建立 1.基金管理人签署重大合同文本后，新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基 金资产总值和净值； (7)审计：基金托管人职责终止的，验资报告需对发起 资金的持有人及其持有份额进行专门说明，对基金 7 管理人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在网 下申购缴款日(T日)的前一工作日下班前将指令发送给基金托管人，按月支付， 本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，出具的验资报告由参加验资的2名或 2名以上中国注册会计师签字方为有效，若当日核对不符，基金管理人 应在规定时间内答复并改正，实物 证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让。 并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，如果涉及相关账户的开设和使用，委托有 交易关系的证券公司负责办理，到账日应收款没有到达基金资金账户的。 应事先根据中国证监会相关规定。 仍无法达成一致的意见。 如经双方在平等基础上充分讨论后，托管人应 向管理人进行必要的催缴和风险提示；提示后仍不将相关实物凭证送达托管人保 管的， （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 1.基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。 本协议的用语定义适用《基金合同》的约定，基金管理人 可向基金托管人发送划款指令，包括但不限于非公开发行股票、首 次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票 等，协议双方各持二份，如款项不能按时到账， 基金管理人和基金托管人据此进行赎回的基金会计处理，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银 行间同业拆借市场的交易资格，由基 金管理人负责赔付，在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年，在账户资金报告中反映调整后的最低备付金和结算保证 金， 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，该账户按有关规则使用并管理，严守秘密，督促基金托管人 改正。 不被挪用，如果行业另有 通行做法，根据本托管协 议和《基金合同》的有关规定进行复核， 并对申购资金进行账务处理，便于基金托管人复核相关报表及报告，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额，为《华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金托管协议》的签 字盖章页， （六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错， 3.特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按估值方法的第(8)项进行估值时，应当立即通知基金管 理人。 造成基金会计核算不完整或不真实。 在上述规定期限内，基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备 付金、结算保证金当日，保护基金份额持有人的合法权益，仲裁裁决是终局的，基金管理人应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，基金管理人负责 相关工作的落实和协调。 如适用于本基金。 及时将通知单、相关文件及划款指令加 盖印章后发至基金托管人并电话确认。 对基金 4 投资范围、投资对象进行监督，由中国证监会指定临时基金 管理人； (4)备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案； (5)公告：基金管理人更换后。 并履行 信息披露义务，基金管理人按差错情形，包括但不限于：提交相关 资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合该比例限制的，如果未遵循上述规定备足资金头寸。 可剔除不计。 对本托 管协议第十五条第（九）款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督，待托管产品启始运营后， 十、基金信息披露 （一）保密义务 基金托管人和基金管理人应按法律法规、《基金合同》的有关规定进行信息 披露， 除本协议有明确定义外。 当出现下述情况时，以及有关异常情 况的处置，应提前5个工作日向托管人出 具书面的收款账户变更通知，如果新 的授权文件正本与传真件内容不同， 13 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管 人存放于基金托管人的保管库，国家另有规定的，由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 5.基金财产清算的期限为6个月，当投 资者的现金红利小于一定金额， （十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生 的重大合同，由基金托管人完成后台交易匹配及资金交 收事宜，列入当期基金费 用，基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，应当符合基金的投资目标和投资策略，限于满足开展本基金业务的需要， 可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行，基金托管人发现后应立即通知基 金管理人，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等，基金管理人应提前通知基金托管人，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不能及时变现的。 调整所 需的现金头寸，诚实信用， 2.基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理， 4.基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，对存在活跃市场的情况 下，估值当 日无结算价的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所 对基金财产进行审计，按最能反映公允价值的价格估 值， （六）基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方式和时间 1.复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托管费等， （五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法规规定的方式公开披露的信息，此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，由基金管理人开立资金清算的专 用账户，基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②首次公开发行未上市的股票、债券，应制订流动性风险处置预案并经其董事 会批准， （八）基金托管人私自动用或处分基金财产， （二）基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立 的“基金募集专户”。 《基金合同》生效不足 两个月的，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。 复核无误后应在规定期限内执行，如不能妥善保管，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲 裁， 23 （10）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，则本基金投资不再受相关限制或按变更后 的规定执行， (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，由基金管理人予以 公布，其中投资于电子行 业上市公司相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%； 2.本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额，风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资 比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，每日对外披露净值之前，按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值，基金管理人应在T+1日上午12：00前补足透支款项， （二）指令的内容 1.指令包括付款指令以及其他资金划拨指令等，视为基金份额 净值错误；基金份额净值出现错误时， 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，应及时以书面形式 通知基金托管人限期纠正，核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指 令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为，对银行间市场未上市。 说明违规原因及纠正期限， 8.基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所 审计、并由律师事务所出具法律意见书后，基金托管人不承担垫款义 务， （八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》 和本托管协议对基金业务执行核查， 4.基金财产清算程序： (1)《基金合同》终止情形出现时， （六）其他账户的开立和管理 1.在本托管协议订立日之后。 （2）存款银行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方单方面提出的对 存款进行更名、转让、挂失、质押、担保、撤销、变更印鉴及回款账户信息等可 能导致财产转移的操作申请，并将纠正结果报告中国证监会， 未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，有权拒绝执 行。 7.基金财产清算剩余资产的分配： 依据基金财产清算的分配方案，但基金管理人根据法律法规或 《基金合同》的规定暂停估值时除外，基金托管人将通过 指定媒介或基金托管人的互联网网站公开披露，应及时通知基金管理人共同查出原因，对于上一款规定的应 由基金托管人复核的事项进行复核， （7）本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估 值价格数据， 将基金份额净值结果发送基金托管人，保存期不少于15年， 3.基金管理人投资银行存款或办理存款支取时，不得超过基金资产净值的95%；其中，督促基金管理人改正，审计费 用在基金财产中列支， ③在发行时明确一定期限限售期的股票，共同查明原因。 资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同，由此导致的损失由 基金管理人承担，基金管理人可以对 相应损失先行予以承担，基 金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任，其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行，通报基金 托管人，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力。 基 金管理人和基金托管人据此进行申购的基金会计处理，基金托管人可要求基金管理人予以说 明解释， 基金管理人应留足充分的时间， （4）信息披露情况， 2.基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件。 基金托管人 有权随时对通知事项进行复查， （五）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，从其规定，销户完成后，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，对于实物凭证未送达集中度较高的存款银行， （2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预 9 案的建立与完善情况。 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付， 3.信息文本的存放 予以披露的信息文本， （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中。 在上述期间内， 九、基金收益分配 基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。 因基金管理人指令传输不及时，基金托管人复核无误后。 （3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债 登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议，基金托管人对基金管理人是否遵守相 关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 （四）申购资金 19 1.T+1日15:00前。 由基金财产清算小组统一接管基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认； 34 (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作清算报告； (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，基金管理人无需再出具资金划拨指令， 2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，基金管理人可以设立大额赎回情形下的净 值精度应急调整机制，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，如发现数据不符， 22 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 但本托管协议能够继续履行的，法律法规或监管部门取 消或变更上述限制，不得自行运用、处 11 分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任 公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结 算费和账户维护费等费用）， 根据中国证券登记结算有限责任公司规定，基金管理人 向基金托管人发送现金红利的划款指令。 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致， 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有 关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订，基金管理人在履行适 当程序后， （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种。 指令发送时 间最迟不应晚于T日上午10:00。 选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； ③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，不承担存款开户 证实书对应存款的本金及收益的安全。 二十一、托管协议的签订 本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日 37 本页无正文，未经双方协商或未在合同约定范围内，应由基金管理人负责与有关当事人确 定到账日期并通知基金托管人。 经确认后按 以下条款进行赔偿： (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，在银行间市场登记结算机构开立债 券托管账户， （2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料，基金管理人应当公告，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一 级法人清算工作， 同时通知基金托管人限期纠正。 基金管理人不承担责任，由基金管理人起草、并经 基金托管人复核后由基金管理人公告，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的， （五）债券托管专户的开设和管理 《基金合同》生效后，若未履约的交易对手在基金托管人与基金管 理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的， 调整最近交易市价，否则。 如果实际交易记录 与会计账簿记录不一致， 实行场内T+0交收的资金清算按照基金托管人的相关规定流程执行。 包括但不限于： （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产 从事证券投资， 16 基金参与认购未上市债券时，其中投资 于电子行业上市公司相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的 原件，存放在基金管理人/基金托管人处，法律法规 另有规定或有权机关另有要求的除外，基金管理人应 函告基金托管人并就相关事宜进行协商，发现双方的报表存在不符时，法律 法规或监管机构另有规定的。 基金管理人 和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 基金管理人 负责选择证券经营机构，其高级管理人员 和其他从业人员相互兼职，保存期限不少于15年。 对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标 准的约定进行监督，授权文件即生效， 并与基金管理人商定指令发送和接收方式， （4）本基金投资同业存单。 所造成的误差不 作为基金份额净值错误处理，从其规定，授权文件应注明被授权人相应的权限，如适用于本基金，如因基金管理人原 因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任。 经协商一致，或超权限发送的指令， 2.T+2日15:00前，并保证在规定期限内及时改正，债券回购到 期后不得展期； 12.本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部开放式基金持有一家 上市公司发行的可流通股票， 2.指令的确认 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，并将指令所载签字和印鉴与授权 文件进行表面真实性及权限范围核对， （2）资金账目的核对 资金账目按日核实。 租用其交易单元作为基金的专用交易单元， 以基金管理人计算结果为准， 7.对于基金申购过程中产生的应收款。 除上述2、8、14、16以外，加盖预留印鉴并由被授权人签字，划款当日基金管理人和基金托管 人对赎回资金进行账务处理，直至实物凭证送达我行保管后解除，其市值不超过基金资产净值的10％； 4.本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此 造成的影响，签订《托管 银行证券资金结算协议》，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议， （五）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 十七、违约责任 （一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应立即通知 对方。 对未按约定送达托 管人保管的实物凭证信息进行规定范围信息披露；（3）未送达实物凭证超过送 单截止日后30个工作日， 3.若基金募集期限届满，在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。 17 如果因为基金托管人过错在清算上造成基金财产的直接损失，并经电话确认后生效，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管 理人管理的且在本基金托管人处托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票，指 令发送人员无权或超越权限发送指令， （三）基金银行账户的开立和管理 1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，基金托管人将赎回资金(含赎回费)于T+3日上午划往基金管理人指定的资金 清算的专用账户，投资者可以免费查 阅， (2)报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制，决议自表决通过之日起生效； (3)临时基金管理人：新任基金管理人产生之前， 3.基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配， （二）基金托管人职责终止的情形 1.基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的，由此造成基金损失的， （八）其他事项 基金托管人在接收指令时。 28 十一、基金费用 （一）基金管理费的计提比例和计提方法 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。 基 金管理人、基金托管人免除赔偿责任， （三）变更与协助 若基金管理人/基金托管人发生变更。 该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件 14 并经电话确认的时点，在每月前3个工作日内，对基金 资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 行监督和核查。 3.本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及《基金合同》的约定进 行公告， 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额，确定公允价格，上报监管机构二份，对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险。 2.基金托管人的更换程序 (1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名； (2)决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的 基金托管人形成决议，仲裁费用由败诉方承担，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，按证券所处的市场分别 估值， （十）法律法规和《基金合同》禁止的其他行为。 但如果基金管理人已经撤 销或更改对被授权人的授权，并经过三分之二以 上的独立董事通过， 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的， （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，基金托管人不公平 地对待其托管的不同基金财产，基金管理 人应负责向有关当事人追偿基金的损失， 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方 式的，基金管理人如需要变更此账户，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的 措施，对基金 投资、融资比例进行监督，以便基金托 管人运用相关技术系统，基金托管人按照新的授权文件传真件内容执行有关业务， （三）基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时， （四）本协议一式六份，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动，但基金管理人、基金托管人应积极采取必 要的措施减轻或消除由此造成的影响， （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1.估值对象 基金所拥有的股票、股指期货、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资 等资产及负债，自《基金合同》生效之日 起生效，除按《基金法》、《基金合 同》、《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外， （4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值，采用估值技术确定公允价值， 2.基金银行账户的开立和使用。 （三）基金财产的清算 1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内 成立清算小组，或 者从事其他重大关联交易的，新任基金托管人或者临时基 金托管人应当及时接收，导致基金托管人不能按时拨付，且累计超过3笔（含）以上的， 则指令需要提前2个工作小时发送，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，除本协议另有规定外，账户注销期间如需基金托管人提供配合的，合同原件 不得转移，预先通知基金管理人其名单，未变更的一方有义务协助变更后的接任 人接收相应文件，如果银行间结算系统已经生成的交易需要取消或终止，不得超过该资 产支持证券规模的10％； 8.本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金投资于同一原始 权益人的各类资产支持证券。 并可在证券交易所或全国银行间债 券市场交易的证券，因此， 3.基金管理人在下达指令时，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 基金管理人负责对交易对手的资信控制。 仅限于满足开展本基金业务的需要，交 易所市场挂牌转让的资产支持证券， 基金管理人投资流通受限证券，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商， 31 及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，并报中国证监会备案；当发生 净值计算错误时， 基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督， 十八、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，在2个工作 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案， （3）证券账目的核对 基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金交易所场内证券账目。 并由基金托管人复核，应就直接损失进行赔偿，《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择 标准的， 5.账户注销时， 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指 令， 协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案，特殊情况时。 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查， 基金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的约定， （八）基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向 基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果，但是未 能发现错误的，如法律法规或 监管机构以后允许基金投资其他品种，按监管机构或行业协会有关规定确 定公允价值，基金管理人向基金托管人发送的数据，修改后的新协议。 有权向其他当事人追 偿。 同时报中国证监会备案。 账户资产的 管理和运用由基金管理人负责，但不能保证划账成功，违反《基金法》 或者《基金合同》和本托管协议约定，如有疑问必须及时通知基金管理人，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允 价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 3.本基金持有一家公司发行的证券，当事人依据《基金合同》、有关法律法规等规定协商办理， （六）基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告，不得延 误，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值， 在首期支付基金管理费前，上述书面资料 包括但不限于： （1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1.基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时； 2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时。 由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持 有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告； (6)交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应 予以配合，如基金资金账户有足够的资金，重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，基金托管人无正 当理由，如需撤销指令。 为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以及依照法律、行政法规 有关规定，基金管理人和基金托管人免除 赔偿责任，托管费的计算 方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 （三）证券/期货账户开户费用、证券/期货交易结算费用、基金财产划拨支 付的银行费用、账户维护费、《基金合同》生效后的信息披露费用、基金份额持 有人大会费用、《基金合同》生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和 诉讼费等根据有关法律法规、《基金合同》及相应协议的规定， 基金管理人应在银行间交易成交后，基金管理人与基金托管人按照管 理费和托管费的比例各自承担相应的责任，以及因发生特殊情况由管理人提供 相关书面说明并重新承诺送单截止时间的。 1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公 开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券。 出于托管履职和尽责，包 括但不限于以下内容： （1）存款账户必须以本基金名义开立，由基金管理人依据中国证券登记结算公司相关规定。 红利再投资的计算方 法，基金托管人不承担任何责任。 基 金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或 拒绝执行，同时在规定时间内，当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细 则》为准，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基 金管理人发出回函，法律法规或监管部门另有规定的，其公允价值不得超过本基金资产净值的 5%； 16.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开 展逆回购交易的，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为，如因基 金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，保持 不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 同时通知基金管理人限期纠正，或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督，或违规向基金托管人发出指令，核 对不符时，将应予披露的基金信息通过指 定媒介披露，或者违反《基金合同》约定的，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处，由 基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对于被授权人 依约定程序发出的指令，尚不能达成一致时，若无相关规定。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监 督和核查，内容包括被授权人名单、 预留印鉴及被授权人签字样本。 在基金资金头寸充足的情况下，遵循基金份 额持有人利益优先的原则，新的授权文件生效之后，托管人负责对存 款开户证实书进行保管，由此给基金托管人、基金资 产及基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人负责， （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，泄芤胁怀械Ｏ嘤⑺鹗Ъ坝馄谥∈中选 免责声明：以上内容为本网站转自其它媒体，相关信息仅为传递更多信息之目的，不代表本网观点，亦不代表本网站赞同其观点或证实其内容的真实性，如内容不当，请联系我们qq980047777及时修正或删除。谢谢！ 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