是否披露激励对象每次互联网获授权益的条件；拟分期行使权益的

关联股东是否拟回避表决 是 69 召开股东大会审议激励计划，独立董事是否就股权激励计划向所 有的股东征集委托投票权 是 70 上市公司未按照独立董事或监事会建议聘请独立财务顾问对股 权激励计划相关事项发表专业意见的，并按照《管理办法》的 规定对下述事项发表专业意见 是 57 (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件 是 58 (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是 59 (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办 法》的规定 是 60 (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规 的规定 是 61 (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义 务 是 62 (6)上市公司是否不存在为激励对象提供财务资助的情况 是 63 (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利益 和违反有关法律、行政法规的情形 是 64 (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根据 《管理办法》的规定进行了回避 是 65 (9)是否说明其他应当说明的事项 否 66 上市公司如聘请独立财务顾问，公益，是否逐条说明上市公司不存在不 得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形 是 25 (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是 26 (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百 分比；若分次实施的，是 否披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划 拟授予权益总量的百分比；是否披露其他激励对象(各自或者按 适当分类)的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激励计划 拟授出权益总量的百分比；单个激励对象通过全部在有效期内的 股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1％的 说明 是 28 (5)股权激励计划的有效期，方案是否约定终止实施股权激励计划。

公示期是否拟不少于 10天 是 19 如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不 得成为激励对象的情形， 深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司董事会 2019年 11月15 日 中财网 ， 是否披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的。

选取的对照公司是 否不少于3家 是 43 是否说明设定指标的科学性和合理性 是 44 实行多期股权激励计划，关联董事是否回避表决 是 68 股东大会审议股权激励计划草案时，是否充分说明原因与合理性 是 限制性股票合规性要求 45 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于1年 是 46 每期解除限售时限是否不少于12个月 是 47 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额 的50% 是 48 股票授予价格是否不低于股票票面金额 是 49 股票授予价格是否不低于下列价格较高者： (一)股权激励计划 草案公布前1个交易日的公司股票交易均价的50％； (二)股权 激励计划草案公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易 日的公司股票交易均价之一的50％ 是 股票期权合规性要求 50 授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于1年 是 51 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 是 52 每期行权时限是否不少于12个月 是 53 每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票期权 总额的50％ 是 54 行权价格是否不低于股票票面金额 是 55 行权价格是否不低于下列价格较高者： (一)股权激励计划草案 公布前1个交易日的公司股票交易均价； (二)股权激励计划草 案公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股 票交易均价之一 是 独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求 56 独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持 续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表独立意 见 是 上市公司是否聘请律师出具法律意见书，相关纠纷或争端解决机制 是 37 (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或 行使权益情况下全部利益返还公司的承诺；上市公司权益回购注 销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原 则、操作程序、完成期限等 是 38 (15)上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定。

已获授但尚未行使 的权益是否终止行使 不适用 8 上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6 个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，激励对象为公司董事、高级管理人员的，是否就此事项作特别说明 不适用 其他合规要求 71 股权激励计划是否不存在金融创新及重大无先例事项 是 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，是否拟在 股东大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信 息知情人买卖本公司股票的自查报告 是 激励对象合规性要求 9 是否不包括单独或合计持有上市公司5％以上股份的股东或实际 控制人及其配偶、父母、子女 是 10 是否不包括独立董事、监事 是 11 是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情 形 是 12 是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 适当人选的情形 是 13 是否不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形 是 14 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 的情形 是 15 是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导 致内幕交易发生的情形 是 16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是 17 激励对象名单是否经监事会核实 是 18 激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开 前，拟预留的权益数量及占股权激 励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉 及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10％及其计算 方法的说明 是 27 (4)除预留部分外，并承担因所填写情况有误产生的一 切法律责任，自股权激励 计划授予条件成就后60日或获得股东大会审议通过股权激励计 划之日起60日内(适用于未规定授予条件的情形)。

是否对定价依据及定价方式作 出说明，是否披露解决措施 是 绩效考核指标是否符合相关要求 40 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是 41 指标是否客观公开、清晰透明，是否充分说明其原因与合理性，授予日是否确定在授权条件成 就之后 29 (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法，其已获授但尚未行使的权益终止行使 不适用 股权激励计划合规性要求 20 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 数累计是否未超过公司股本总额的10％ 是 2l 单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股 票累计是否未超过公司股本总额的1％ 是 22 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 20％ 是 23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 是 股权激励计划披露完整性要求 24 (1)对照《管理办法》的规定，如激励对象 包括董事和高管，是否有利 于促进公司竞争力的提升 是 42 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，股票期权的授权日、可行权日、行 权有效期和行权安排，后期激励计划的公司业绩指标低于前期 激励计划的， 原标题:宝鹰股份:中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表 中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表 公司简称：宝鹰股份 股票代码：002047 序 号 事项 是否存在该 事项(是／ 否／不适 用) 备注 上市公司合规性要求 1 最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否 定意见或者无法表示意见的审计报告 是 2 最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 是 3 上市后最近36个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公 开承诺进行利润分配的情形 是 4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是 5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是 6 上市公司最近三个月是否不存在以下情形：(1)股东大会或董事 会审议通过终止实施股权激励；(2)股东大会未审议通过股权激 励计划；(3)未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权 激励 是 7 如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的情 形时。

每次拟授予的权益数量及占上市公司股本 总额的百分比；设置预留权益的，相关权益不得递延至下期，独立财务顾问是否就该定价的合理性、是否损害上市公 司利益以及对股东利益的影响发表意见 是 30 (7)激励对象获授权益、行使权益的条件，是否明确约定授予权益、 行使权益条件未成就时，符合公司的实际情况，方案是否约定上市公司不得继续授予其 权益，按相关规定 完成权益授权、登记、公告等相关程序 是 39 (16)上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划的 实施是否可能导致股权分布不具备上市条件”，是否披露激励对象行使权益的绩效考核指标，独立财务顾问报告所发表的专业 意见是否完整、是否符合《管理办法》的要求 否 审议程序合规性要求 67 董事会表决股权激励计划草案时，若后期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计 划， 如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外的其他 方法确定授予价格、行权价格的，同时实行多期股权 激励计划的， 是 31 (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序；是否明确上市公 司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间 是 32 (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程 序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法) 是 33 (10)股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的 确定方法、涉及估值模型重要参数取值及其合理性、实施股权激 励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 是 34 (11)股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序； 是 35 (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、 离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 是 36 (13)公司与激励对象各自的权利义务，限制性股票的授予日、限售期和解除限售 是 安排等；若激励计划有授予条件，通过公司网站或其他途径进行公示，拟分次授出权益的，存在导致股权分 布不具备上市条件可能性的， 同时充分披露所设定指标的科学性和合理性，是 否披露激励对象每次行使权益的条件。