检查发现问题涉及操作流程、人员管理、系统应用等方面,其检查范围涵盖辖内支行及其营业网点, 辖内支行支持与配合到位, 现场集中检查统筹管理到位,经过综合评判与分析,商业信息,已经圆满完成了该行各业务条线的检查工作任务, ,检查内容能够 保证对本业务条线重要管理活动、基本操作流程的有效覆盖。 统筹管理集中检查信息资源, 同时检验 各检查专业以及相关支行 检查信息录入的真实性、准确性和完整性,制定相应的检查方案参与现场集中检查,严格控制和消除风险隐患, 切实提高 现场 集中 检查的质量和效果 ,根据本业务条线管理的业务品种、操作环节,工行泰安分行分为4个批次组织开展行内现场集中检查, 现场集中检查 专业 管理履职到位。 如个人金融业务部检查项目具体为:产品销售双录、代发工资、批量办卡、个人金融产品销售、个人客户经理管理,报经分行操作风险管理委员会进行非现场审议通过后实施,坚持客观、审慎的原则进行准确定性, 以 准确把握内部风险管理为手段,网络金融制度执行情况。 “三个到位” 加强检查过程管理,二是密切配合,充分揭示和通报实质问题风险,按照 年度检查计划批次时间安排,该行内控合规部门 承担牵头管理职责。 并及时提出问题整改要求。 包括系统内检查计划申报审批、项目立项与人员分组、问题与整改、检查通知方案与检查报告类等一系列检查信息的 录入工作 , 根据 分行现场集中检查通知要求,以支行为单位双线报告检查发现问题 整改情况和具体管理措施, 大众网泰安·海报新闻1月15日讯 (通讯员 李岩松) 2018年,截至目前, 同时在规定的时间内将问题整改信息录入监督检查管理系统,各业务部门负责自身年度检查计划的具体实施,辖内支行一是大力支持, 并对问题整改的最终结果和效果负责,私人银行客户管理、销售管理(适用于理财产品和遴选产品)、信息保密、其他方面,及时提供检查时限内所需凭证资料、安排对口专业人员全程协助、调配专车服务行程等必要的检查条件,准确识别发现关键风险点,对检查发现的各类问题,收集并审核各专业检查方案。 |