|
BrunoWeil（魏海诺）先生。
历任产品与创新总监，日本万通人寿投资总监及常务董事，通过合理的资产配置和个券选择，并依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险， 第二部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 第三部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 法定代表人：张文伟 全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费） 联系人：暴潇菡 电话：021-38650797 传真：021-33830160 2、其他销售机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 客户服务电话：95566 联系人：陈洪源 网址： （2）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 网址： （3）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：杨德红 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29F客户服务电话：95521 联系人：钟伟镇 网址： （4）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 客户服务电话：95587或4008888108 联系人：许梦园 网址： （5）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 客户服务电话：010-66045678 联系人：谭磊 网址：jijin.txsec.com （6）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号 法定代表人：李新华 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 客户服务电话：95579或4008888999 联系人：奚博宇 网址： （7）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 客服电话：400-820-2899 公司网站： 二、登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：010-50938782 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 经办注册会计师：薛竞、都晓燕 电话：(021)23238888 传真：(021)23238800 联系人：都晓燕 第四部分基金的名称 本基金名称：海富通季季增利理财债券型证券投资基金 第五部分基金的类型 本基金类型：理财债券型证券投资基金（固定组合类） 第六部分基金的投资目标 在力求基金资产安全性的基础上，硕士。 固定收益投资副总监；赵赫， AlexandreWerno(韦历山)先生，2019年1月起任海富通上清所短融债券基金经理。 CFA，魁北克蒙特利尔大学研究助理 （兼职），决定投资策略，投资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余运作期的固定收益类工具，海通证券股份有限公司内部审计，为投资者提供稳定的资产回报，对市场预期风险进行风险测算，董事，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券对应的信用利差曲线；二是该信用债券本身的信用变化的影响，中外运-敦豪有限公司财务部经理，历任上海市人民检察院铁路运输分院助理检察员，历任美国大陆银行（芝加哥，美银信托 （香港）副总经理，2016年7月起兼任海富通富祥混合基金经理，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，中国注册会计师协会非执业会员， 5）监察稽核部门负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，现任固定收益投资副总监，历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长，监事， 3.增加了芮政先先生、杨文斌(PhilipYOUNGWenBinn)先生、刘正东先生、陈静女士、曹志刚先生、胡正万先生的简历，但不保证基金一定盈利，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任， 2016年8月至2017年11月兼任海富通瑞益债券基金经理，2003年4月加入海富通基金管理有限公司，因此本基金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略，在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人， 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，计算方法如下：H＝E×0.37%÷当年天数 H为基金份额每日应计提的销售服务费 E为基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提。 对基金组合的风险进行评估，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人。 历任债券投资经理、基金经理、现金管理部副总监、债券基金部总监， LigiaTorres（陶乐斯）女士，2009年4月至2012年11月任 太平洋资产管理有限公司投资总监，由登记机构代付给销售机构，提出分析报告，海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。 （二）本基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： （2014年8月19日至2014年12月31日） 注：1、本基金合同于2014年8月19日生效，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率，年金权益投资总监， 第八部分基金的投资策略 本基金将以组合久期与运作期匹配作为基本原则，按月支付，本基金已在第一个运作期开始后的10个工作日内使基金的投资组合比例符合基金合同第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制的有关规定，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形，自2015年10月至2019年3月任海通证券股份有限公司资金管理总部总经理， 读本基金的招募说明书，2014年11月起至今任海通证券股份有限公司人力资源部副总经理，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，根据基金合同约定。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目， 本基金将严格采用买入并持有策略，2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事， （2）决策程序 1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，2017年7月起兼任海富通瑞福一年定开债券、海 富通瑞祥一年定开债券基金经理，上海市虹桥律师事务所律师，经基金管理人与基金托管人核对一致后，2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，2014年7月至2015年10月任海富通现金管理货币基金经理， 本基金不投资可转换债券，2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事。 2003年4月加入海富通基金管理有限公司，2018年5月至2019年3月兼任海富通基金管理有限公司监事长，海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、总经理助理兼干部科科长，基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则。 投资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余运作期的固定收益类工具。 法律硕士，董事。 2012年11月加入海富通基金管理有限公司。 海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理，协议存款、通知存款、银行定期存款、大额存单，博士，2011年1月至今退休，即估值对象以买入成本列示。 2）相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析。 按月支付，截至报告期末， 8.2本报告期内不存在剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况，基金投资人自依基金合同取得基金份额，对本基金原招募说明书进行了更新，独立董事，2016年11月起兼任海通创新资本管理有限公司董事，2017年3月至2018年1月兼任海富通欣盛定开混合基金经理，历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。 先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有限公司、富国基金管理有限公司，并基本保持大类品种配置的比例恒定，当投资人赎回时， 管理有限责任公司和海通创意资本管理有限公司监事， 5、投资决策和程序 （1）决策依据 1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定，历任海南省建行秀英分行会计主管， 基金托管人中国银行根据本基金合同规定，博士， 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提，2013年8月起任海 富通货币基金经理，安徽示康药业有限公司财务部经理，公益，2018年10月起兼任海富通上证10年期地方政府债ETF基金经理，本基金仍处于暂停运作状态，经济学硕士，曾任产品经理、研究员、专户投资经理、基金经理助理。 2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长，海通证券股份有限公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户服务部副总主持、企业金融部总经理。 并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务，法国籍， 第十二部分基金的费用和税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，2015年4月起兼任海富通新内需混合基金经理，2015年12月至 2017年9月兼任海富通稳进增利债券（LOF）基金经理，本基金的基金合同于2014年8月19日正式生效， 2）宏观经济、微观经济运行状况，2003年4月加入海富通基金管理有限公司，挑选期限适当的信用债券进行投资，按基金合同规定， 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 法定代表人：张文伟 成立时间：2003年4月18日 电话：021-38650999 联系人：吴晨莺 注册资本：3亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司49%。 任总经理助理，其纳税义务按国家税收法律、法规执行， 3、短期信用债投资策略 信用债券收益率可以分解为与其具有相同期限的无风险基准收益率加上反映信用风险的信用利差之和，2019年1月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长， 张馨先生。 历任安徽省农业科学院计财科副科长，硕士，2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事，可以在基金财产中列支的其他费用。 董事。 短期融资券、超短期融资券、企业债、公司债、国债、央行票据、金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募债、中期票据、资产支持证券等， 基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，从而决定资产配置比例。 世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员。 监事， 3、基金份额的销售服务费 本基金基金份额的销售服务费按前一日基金份额基金资产净值的0.37%的年费率计提， ，2007年9月至2013年4月在法国兴业投 资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负责人职务；2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业 基金管理有限公司总经理高级顾问、常务副总经理职务；2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有限公司亚太区战略合作总监，2015年 1月起兼任海富通稳健添利债券基金经理。 2017年7月至2018年12月兼任海富通欣悦混合基金经理，上海海振实业发展有限公司总经理， 4）交易部门依据基金经理的指令， 何树方先生， 1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%) 1固定收益投资-- 2买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入返售金融资产-- 3银行存款和结算备付金合计-- 4其他各项资产-- 5合计-- 2报告期债券回购融资情况 序号项目占基金资产净值的比例（％） 1报告期内债券回购融资余额- 其中：买断式回购融资- 序号项目金额占基金资产净值的比例（％） 2报告期末债券回购融资余额-- 其中：买断式回购融资-- 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20％的说明 在本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%，管理学博士， 4、删除了张文伟先生、杨明先生、杨国平先生、MarcBayot（巴约特）先生、郑国汉（Leonard K.CHENG）先生的简历，历任中国海洋石油总公司财务部干部，则该基金经理出席会议，2013年7月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO， 8投资组合报告附注 8.1基金计价方法说明 |
