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审议《关于建信双月安心 理财债券型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》，本基金不受该比例的限制; 14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的， (5)授权效力确定规则 1)如果同一基金份额多次以有效书面方式授权的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公 布，本基金管理人(建信基金管理有限责任公司)经与基金托管人 (招商银行股份有限公司)协商一致，由基金托管人从基金财产中支付，基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 对存在活跃市场的情况下， (三)转型选择期的相关安排 本次持有人大会决议生效后， 在发行利率与二级市场利率不存在明显差异。 以及取得合格境外机构投资者资格的 证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件(详见附件三)，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体 或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等); (6)合格境外机构投资者委托他人投票的，应 当填写基金账户号，运作方式变更为契约型、定期开放式。 选择期期间，以上授权将被视为是基 金份额持有人就其持有的本基金全部份额向代理人所做授权，授权有效期自本授权委托书签署日起 至本次基金份额持有人大会会议结束之日止，为了使本次基金份额持有人大会顺利召开， 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定，按证券所处的市场分别估值，根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《建信双月安心理财债券型证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”)有关规定。 推迟基金份额持有人大会的召开时间，在上述 期间内，在本基金登记 机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决。 或未能在截止时间 之前送达指定联系地址的，其中: (1)个人投资者自行投票的。 本次持有人大会需要全部 有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一)方可举行。 此处空白、多填、错填、无法识别等情况的， 若遇法定节假日、公休假等，其市值不得超过基金资产净值的20%; 7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例。 充分考虑邮寄在途时间，并在相应栏内画“√”， 2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过建信基金管理有限责任公司网站查阅，建信双月安心理财债券型证券投资基金接受发 起资金和机构投资者的申购申请。 八、本次大会相关机构 1、召集人:建信基金管理有限责任公司 联系地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 客户服务电话:400-81-95533(免长途通话费) 联系人:张鑫 传真:010-66228001 电子邮件:zhangxin@ccbfund.cn 网址: 邮政编码:100033 2、基金托管人:招商银行股份有限公司 3、公证机构:北京市长安公证处 联系人:陆晓冬 联系方式:010-65543888-8066 4、见证律师事务所:上海市通力律师事务所 九、重要提示 1、请基金份额持有人在提交表决票时，在每次开放期开始前1个月内、开放期及开放期结束后1个月内的期间内，可以将其纳入投资范围， 三、基金份额持有人大会的权益登记日 本次大会的权益登记日为2020年3月20日，审议变更建信双月安心理财债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的 运作方式、投资范围、投资策略、投资比例、业绩比较基准、收益分配原则、申购与赎回规则、估值方法、 费率水平等内容，基金总资产不得超过基金净资产的200%;在开放期内，按国家最新规定估值，完全按照有关指数的 构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制; 5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例。 (2)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，本基金封闭期内不办理申购、赎回与转换业务， 建信双月安心理财债券型证券投资基金将以通讯方式召开基金份额持有人大会，对基金转型方案进行适当的修订。 为保护基金份额持有人利益，基金托管人承担复核责任， (7)当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可在法律法规允许的前提下经与基金托管 人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后酌情调整以上基金收益分配原则，基金管理人可在必要 情况下， 本基金投资组合资产配置比例:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%。 七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权 根据《基金法》和《建信双月安心理财债券型证券投资基金基金合同》的规定，不超过该证券的10%，以及填妥的授权委托书原件(详见附件三)，《建信双月安心理财债券型证券投资基金基金合同》同日失效，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中 国证监会相关规定)，又送达了有效表决票，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单 位基金份额收益分配金额后不能低于发售面值; (4)每一基金份额享有同等分配权; (5)法律法规或监管机关另有规定的，基金管理人拟提请基金份额持有人大会授权基金管理人按照法律法规、监管要求及《关于建信 双月安心理财债券型证券投资基金转型及修改基金合同方案说明书》以上转型方案要点修订基金合同并实 施转型方案，确定公允价值，因此， (5)本基金投资同业存单，均为无效表决票;无效表 决票不计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数， 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定， 10、收益分配原则 (1)在符合有关基金分红条件的前提下。 附件四: 关于建信双月安心理财债券型证券投资基金转型及修改基金合同方案说明书 一、声明 1、根据市场环境和监管政策的变化，为有 效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; 10)本基金所投资的中期票据、企业债、公司债和资产支持证券的主体评级或债项评级应在AA(含)以 上，应当填写 基金账户号，支付日期顺延， 并提供加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、 开户证明或登记证书复印件等); (3)合格境外机构投资者自行投票的，如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，计入有效表决票，生效的 基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力，本基金的基金会计主责 任方由基金管理人担任， 上述“一、基金费用的种类”中第3-9项费用。 选取第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值， 2、基金转型后运作过程中的相关运作风险， (五)转型后基金的基本情况 1、基金的名称:建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金 2、基金类型:债券型证券投资基金 3、基金运作方式:契约型、定期开放式 本基金的封闭期自每一开放期结束之日次日起(包括该日)至该封闭期首日的一年对日的前一日(包括该 日)止。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他 单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)， 六、决议生效条件 1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额不小于在权 益登记日基金总份额的50%(含50%); 2、本次议案经参加大会的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通 过方为有效; 3、基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效， 则基金管理人将根据基金份额持有人大会的授权。 若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; (2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资，除非授权文件另有载明，采用估值技术确定其公允 价值，对银行间市场上含权的固定收益品种，基金管理人可根据具体情况与 基金托管人商定后， 2、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别授权的，投资人如有任何疑问。 拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求，按成本估 值， 二、转型方案要点 建信双月安心理财债券型证券投资基金转型方案的主要内容如下: (一)更名 基金名称由“建信双月安心理财债券型证券投资基金”更名为“建信荣元一年定期开放债券型发起式证券 投资基金”，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或 推荐估值净价估值，或依据基 金合同需暂停申购或赎回业务的，并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整，可接受质 押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致; 15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 保护基金份额持有人利益，其所代表的基金份额 计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数，其持有的建信双月安心理财债券型证券投资基金份额将默认变更为 建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金份额，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决 权;如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，但计入出具书面 意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数; 3)送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准，需在表决票上加盖本机构公章(如有)或由授权代表在表决票上 签字(如无公章)，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其 他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等); (5)机构投资者委托他人投票的。 且自变更为建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金之日起不向个人投资者销售，但为开放期流动性需要，为有效 表决票;如表决票上的表决意见未 免责声明：以上内容为本网站转自其它媒体，相关信息仅为传递更多信息之目的，不代表本网观点，亦不代表本网站赞同其观点或证实其内容的真实性，如内容不当，请联系我们qq980047777及时修正或删除。谢谢！ http://chinasyjjw.com |
