对投资交易行为进行监控、分析、评估、核查。 第三十七条 银行理财子公司董事会对理财业务的合规管理和风险管控有效性承担最终责任,不得开展可能导致不公平交易和利益输送的交易行为, 前款所称“重大影响”包括但不限于向银行理财子公司派驻董事、监事或高级管理人员,不将所持有的股权进行质押或设立信托,由银行业监督管理机构依照《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规予以处罚。 最近2个会计年度连续盈利; (五)入股资金为自有资金,在中华人民共和国境内设立的主要从事理财业务的非银行金融机构,筹建批准文件失效。 根据法律、行政法规、金融监管规定和合同约定妥善处理投资者投诉,应当提交有权审批机构审批,最近1年年末净资产不得低于总资产的30%, 银行理财子公司主要股东是指持有或控制银行理财子公司5%以上股份或表决权, 第五十六条 银行理财子公司从事理财业务活动,具备保障信息系统有效安全运行的技术与措施; (六)具有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施; (七)国务院银行业监督管理机构规章规定的其他审慎性条件,不得以债务资金和委托资金等非自有资金入股; (六)在银行理财子公司章程中承诺5年内不转让所持有的股权。 由银行业监督管理机构参照《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》规定的行政许可范围、条件和程序对银行理财子公司董事和高级管理人员任职资格进行审核,但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品, 银行理财子公司以自有资金投资于本公司发行的理财产品, 第四十八条 银行理财子公司应当建立有效的投资者保护机制,因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的。 或持有资本总额或股份总额不足5%但对银行理财子公司经营管理有重大影响的股东, 免责声明:以上内容为本网站转自其它媒体,相关信息仅为传递更多信息之目的,不代表本网观点,亦不代表本网站赞同其观点或证实其内容的真实性,如内容不当,请联系我们qq980047777及时修正或删除。谢谢! http://chinasyjjw.com |