康德莱:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上商业海康德莱企业发展集团股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专

404，投资相关产品情况不适用 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用 募集资金节余的金额及形成原因见本报告 “三、本年度募集资金的实际使用情况 ”之 “（七）节余募集资金使用情况 ”的详细说明， 首次公开发行股票募投项目已全部实施完毕。

642.95元。

公司独立 董事和监事会发表了明确同意意见， 同意公司使用闲置募集资金人民币 2，募集资金 499，642.95元，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验。

320.69元（含利息收入），康德莱于 2016年 11月 9日首次向社会公开发行人民币普通股（ A股） 52，公司募集资金的使用与管理合 法、有效，585.80 0.00 26，不存在损害股东利益的情况。

两个项目节余的募集资金 1，公司将该项目节余募 集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，164.50万元。

六、结论性意见 经核查，上 市公司应在董事会会议后 2个交易日内报告证券交易所并公告， ” 医用针扩建项目的实施主体浙江康德莱医疗器械股份有限公司已于 2018年 3月 30日将节余资金（含利息收入）从募集资金专户中转出，公司不存在变更募集资金投资项目的情况， 2016年 11月 16日， 附件：《募集资金使用情况对照表》 （以下无正文） 附件： 募集资金使用情况对照表 编制单位：上海康德莱企业发展集团股份有限公司 2019年度金额单位：人民币万元 募集资金总额 45，节余募集资金 1，2016年 12月 15日。

2019年实现经营效益为 2。

根据《管理办法》相关规定：“单个募投项目完成后，不存在违规使用募集资金的情 形。

029.54 45。

700，含部分 变更（如 有） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额 截至期末承诺 投入金额 (1) 本年度投 入金额 截至期末累计 投入金额 (2) 截至期末累计投入 金额与承诺投入金 额的差额 (3)＝ (2)-(1) 截至期末投 入进度（ %） (4)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 医用针扩建项 目 否 26。

2018年 12月 19日，其使用情况应在最 近一期定期报告中披露，公司、公司子公司、保荐机构、银行签订了 《募集资金专户存储四方监管协议》，635.32万元，且经独 立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用，募集资金到位后， 立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016年 11月 16日对上述公司首次 公开发行股票的资金到位情况进行了审验， 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况见本报告 “三、本年度募集资金的实际使用情况 ”之 “（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 ”的详细说明，635.32 [注 1]否 医用穿刺器生 产基地改扩建 否 18，公司应当经董事会和股东大会审议通过，公司不存在以闲置募集资金投资相关产品的情况， 中财网 ， 注 2：医用穿刺器生产基地改扩建项目于 2019年 6月达到预计可使用状态，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还 银行贷款情况，其 使用情况应在年度报告中披露， （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2018年 4月 19日，504.87万元（含利息收入和扣除手续费），公司全部的募集资金投资项目已经实施完毕。

029.54 2。

原标题:康德莱:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上海康德莱企业发展集团股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于上海康德莱企业发展集团股份有限公司 2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为上海康 德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称“康德莱”、“公司”）首次公开发行 股票（ A股）持续督导的保荐机构。

应当经董事会审议通过， 且独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用节余募集资金。

500万元人民币全 部提前归还至募集资金专用账户，976.75万元。

注 3：因利息收入的影响，现就康德莱截至 2019年 12月 31日止的募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，000股，891，累计投资 26， 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至 2019年 12月 31日。

630.55元，669.36 45，上市公司应在董事会 会议后 2个交易日内报告证券交易所并公告，并出具了“信会师报字 [2016]第 116628号”《上 海康德莱企业发展集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情 况鉴证报告》，对募集资金进行了专 户存储和专项使用，443.74 18，504.87 1，截至期末累计投入金额大于募集资金承诺投资总额。

443.74 1， （四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况 截至 2019年 12月 31日，在银行设立募集资金专 户。

同意公司使用募集资金 355，节余募集资金 （包括利息收入）低于募集资金净额 10%的，029.54 45， 2、医用穿刺器生产基地改扩建项目 截至 2019年 12月 31日，相关账户于 2018 年 4月 3日销户，公司不存在募集资金使用的其他情况，072.39 — — — 7，使用期限自 董事会审议通过之日起 12个月内，公司已将暂时用于补充流动资金的 2，并提交公司 2017年 2月 16 日召开的 2017年第一次临时股东大会审议通过， （八）募集资金使用的其他情况 截至 2019年 12月 31日，商业信息，上 述节余募集资金低于募集资金净额的 5%，可以免于履行前款程序，073.24万元、 4，且独立董 事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用。

295。

该等协议与《募集资金专户存储三方监管 协议（范本）》不存在重大差异，公司、保荐机构、银行签订了《募集资金专户存储三 方监管协议》。

募集资金其他使用情况不适用 注 1：医用针扩建项目于 2016年 12月达到预计可使用状态。

555.95万元，443.74万元， （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 截至 2019年 12月 31日，并均得以切实有效地履行。

041.45 — — 未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明项目可行性未发生重大变化 募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至 2016年 12月 16日， （七）节余募集资金使用情况 1、医用针扩建项目 截至 2019年 12月 31日，节余募集资金（包括利息收入）低于 500万或低于募集资金净额 5%的，公司第三届董事会第十六次会议、公司第三届监事会第 七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，053.21万元、 4，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目（包 括收购资产等）的情况，节余募集资金 348，到期前归还至募集资金专用账户，555.95 -29.85 99.89% 2016.12.31 4，585.80万元。

2017年、 2018年、 2019年实现经营效益分别为 3。

164.50 16，443.74 18，公司修订了《上海康德莱企业发展集团股份有限公司 募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》 ”）， 根据《管理办法》相关规定：“募投项目全部完成后，029.54本年度投入募集资金总额 2， （二）募投项目先期投入及置换情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投 资项目的情况进行了专项审核，585.80 26，本保荐机构认为：康德莱 2019年度募集资金存放与使用情况符合 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办 法（ 2013年修订）》和公司的《管理办法》等文件的规定。

截至 2019年 12月 31日。

核查意见如下： 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、到位时间 经中国证券监督管理委员会“证监许可 [2016]2438号”文核准。

本次置换已经公司 2016年 12月 28日召开的第二届董事会第二十三次会 议审议通过， 对闲置募集资金进行现金管理，节余募集资金（包括利息收入）低 于 100万或低于该项目募集资金承诺投资额 5%的，891，不存在不真实、不准确、不完整披露募 集资金使用信息的情况，可以免于履行前款程序，累计投资 16， 相关募集资金账户已销户，应当经董事会审议通过， （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 截至 2019年 12月 31日， 公司募集资金净额为人民币 450，且严格履行了信息披露义务，扣除发行费用 49，669.36 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 45，相关账户于 2019年 7月 12日销户，公司对募集资金实行专户存储，369.45元，406.13万元，891，642.95元置换预先投入募 投项目的自筹资金，000.00元，539.69不适用不适用不适用否 承诺投资项目 小计 45，同意公司使用闲置募集资金暂时补充流动资 金。

466.99 92.05% 2019.06.30 2。

不存在募集资金管理违规的情况，072.39[注 3] 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目 已变更项 目， 根据《管理办法》，539.69 万元（含利息收入和扣减手续费）已永久性补充流动资金（见本报告“三、本年 度募集资金的实际使用情况”之“（七）节余募集资金使用情况”的详细说明），上市公司应在董事会会议 后 2个交易日内报告证券交易所并公告， 公司已于 2019年 7月 8日将节余资金从募集资金专户中转出， 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 为规范公司募集资金的使用与管理，并由其出具信会师报字【 2016】第 116628号《上海康德莱企业发 展集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》，公司募集资金专户存储情况如下表所示： 单位：人民币元 账户名称开户银行账户类别账号年末余额备注 上海康德莱企 业发展集团股 份有限公司 中国建设银行 股份有限公司 上海江桥支行 募集资金 专户 3105017942 0000000565 0.00[已销户 ] 医用穿刺器生 产基地改扩建 项目（注 1） 浙江康德莱医 疗器械股份有 限公司 中国银行温州 市瓯海区支行 募集资金 专户 3532720423 26 0.00[已销户 ] 医用针扩建项 目（注 1） 注 1：见本报告之“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（七）节余募集资金使 用情况”的详细说明，并出具了“信会师报字 [2016]第 116463号”《验资报告》。

公司于 2016 年 12月置换出了先期垫付资金 355，320.69元（含利息收入）公司已于 2018年 3月永久性补充流动资金， （二）募集资金专户存储情况 截至 2019年 12月 31日， 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013年修订）》 等有关法律、法规的要求管理募集资金专项账户。

每 股发行价 9.50元， （二）本年度使用金额及当前金额 本年度公司募投项目使用募集资金 1，公司已永久性补充流动资金，976.75 -1，上述节余募集资金 348。

公司于 2016年 12月 28日召开的第二届董事会第二十三次会议及 第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目 的自筹资金的议案》， 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表 具体详见附件《募集资金使用情况对照表》，406.13 [注 2]否 永久补充流动 资金 1，500万元暂时性补充流动资金，600，节余募集资金（包括 利息收入）在募集资金净额 10%以上的， ” 截至 2019年 12月 31日，585.80 26，公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入 355。

根据《公司法》、《证券法》、《上市公司 证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易 所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013年修订）》和 《公司章程》等相关规定。

项目计划使用募集资金 26。

项目计划使用募集资金 18，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013年修订）》等相关规定履行持续督导职责。