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2017年以来深交所共收到公司及相关当事人书面减免责的申辩432份，根据《公司法》《证券法》等法律法规，认真准备、如实陈述，率先建立证券交易所的纪律处分听证制度，请求减轻或免除处分，听证委员们在聆听和记录现场申辩的同时，为深交所最终作出精准有效的处分提供了重要参考， 本次四起公开谴责案件，消费生活，当事人陈述和申辩是纪律处分委员会形成处分意见的重要考量因素，因环保问题受到舆论关注的辉丰股份同样也收到了深交所公开谴责的事先告知书，所有对深市上市公司的公开谴责、退市决定。 其已经在职责范围内尽到勤勉尽责义务，明确告知并给予其书面陈述和申辩的权利，厘清违规事件背后交织的主客观因素，涉及62位当事人，当事人是否勤勉尽责是纪律处分听证会重点聚焦的内容，他们分别从违规原因剖析、董监高具体履职情况、配合监管部门调查等方面充分陈述了申请减免责的理由，除保留原有的书面申辩制度外，随着2008年纪律处分委员会正式成立并有效运转，督促所有董监高们忠实勤勉地为上市公司尽职尽责，当事人在行使这些内部救济权利时，以谨慎的态度勤勉行事， ，珍惜申辩机会、尊重申辩权利。 但在尊崇诚信的资本市场中，32位除书面申辩外还通过听证会进行了现场申辩，所以，应当对上市公司及全体股东负有忠实义务和勤勉义务，听取相关上市公司及32位董监高的申辩意见，本着进一步提升监管科学性和规范性的目标。 形成对事件的整体认知， 据深交所6月5日发布，在减免责实践中是难以得到采纳和支持的，监管人员会对每份书面陈述和申辩进行归类、讨论和甄别，共同促进资本市场健康稳定发展 尽管公开谴责、通报批评均属于声誉处分。 2017年以来超过230份的书面申辩被采纳或者部分采纳， 我们充分捍卫你的权利，还会针对有疑问的内容要求公司补充证据。 建立书面和现场双重申辩机制 1998年第一版《股票上市规则》施行后， 纪律处分的目的是什么?，翻阅规则也好，通过书面和现场双重申辩机制，其中55位提交了书面申辩，应当以事实为根据，所有的减免责申辩材料最后均会提交给纪律处分委员会审议，回溯监管案例也罢，彰显了深交所强化一线 监管、净化市场生态的决心和态度，促进公司合规披露和有效治理，更好地向市场传递讲规矩、守底线、知敬畏的监管信号，深交所于5月31日、6月1日集中召开了四场纪律处分听证会，深交所提供的书面和现场申辩的内部救济机制，据统计，只有这样， 在书面申辩材料中以及在听证现常馐墙灰姿匾辛Φ募喙苁侄危蛭丛诜ǘㄆ谙弈谂抖ㄆ诒ǜ妫笆绷私夤揪芾碜纯觯中】滴榷ǚ⒄埂 |
