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作为中国首批取得中国证监会发出的证券投资顾问资质的公司之一，九方财富始终致力于为客户提供专业的证券投资咨询服务，在获取市场见解与满足投资人多元化需求方面积累了丰富的经验，并在业内积攒了良好的口碑。据悉，九方财富已向港交所递交更新版招股说明书，中金公司为独家保荐人。
近年来，为更好地为客户提供合规化、专业化的证券投资顾问服务，九方财富优化了内部控制政策，积极避免不合规情况的发生。通过对相关法律法规最新信息的关注，在办公室张贴海报，并开展合规知识比赛等活动，营造浓厚的合规工作氛围，将合规文化融入到企业和员工的日常工作流程中。 同时，对于新入职的员工，九方财富会为其提供完善的合规培训，并安排相关考试，确保其在完成培训并符合资格标准的情况下才可以从事实际的证券投资顾问服务工作。此外，九方财富还会定期对员工进行培训，帮助其了解有关证券投资顾问行业的最新法律法规。 按照相关法律法规规定，为客户提供证券投资顾问服务的机构人员必须具备证券投资顾问资质。除了具备证券投资顾问资质的人员应首先取得证券从业人员资质外，从事证券投资顾问业务，向客户提供其他业务服务的人员均须取得证券从业人员资质。 申请人可以通过证券业从业人员资格考试取得证券从业人员资质，并通过其所在证券机构向中国证券业协会进行注册。具备证券从业人员资质的申请人可以参加更高等级的职业证券从业资格考试并取得相应资质。
据招股书披露，截至2022年6月30日，九方财富共有1012名不同部门的全职员工获得中国证券业协会授予的证券从业人员资质，其中，178名员工进一步还取得了证券投资顾问资质。
一直以来，九方财富坚持以主动合规、全程合规、人人合规为核心理念，依法合规开展经营活动，为客户提供专业化、合规化的证券投资顾问服务。未来九方财富也将继续坚持初心，不断提升公司的业务实力，维护证券投资市场的良性环境。 |
