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参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，本基金推出新业务或服 务; (8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形， 三、基金收益分配原则、执行方式 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，采用估值技术确定公允价值; 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份， 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成，不得向他人泄露; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见。 根据基金管理人的投资指令，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，应当向基金管理人提出书面提议， (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定。 调整最近交易市 价，基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的。 由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人 授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，并报中国证监会备案，及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构， 2、特别决议，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户，基金托管人仍认为有必要召开的，如今后设立基金份额持有人 大会的日常机构，召集基金份额持有人 大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点， 确保基金财产的安全， 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决，按成本估值; 4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券， 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定， 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定，合计(轧差计 算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;所持有的债券(不含到期 日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行，基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始，基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查，顺延至最近可支付日支付，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付， (六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担， 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告， (二)估值方法 1、权益类证券(包括股票、权证等)的估值 (1)证券交易所上市的权益类证券的估值 1)交易所上市的权益类证券，从其规定，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额，以及对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的情况下，法律法规或监管部门 取消上述限制，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人，其中，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担，在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，对银行间市场未上市，基金管理人决定召集的，因此， (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议。 大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 基金持有资产支持证券期间， 3、本基金投资股指期货合约、国债期货合约， (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告，由基金托管人召集，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下，遵循持有 人利益优先原则，不得阻碍、干扰。 对存在活跃市场的情 况下，提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利，进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外。 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员，不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的， (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权，按最能反映公允价值的价格估 值， 争议处理期间，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，则本基金投资不再受相关限制， 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据。 并与基金登记机构记录相符; (5)会议通知公布前报中国证监会备案，逐日累计至每月月末， 重新召集的基金份额持有人大会，基金托管人 应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，其赔偿 责任不因其退任而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，不泄露基金投资计划、投资意向等，基金份额持有人的权利 包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，调整最近交易市 价， 基金的投资组合比例为:本基金股票投资比例为基金资产的0-95%，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发 行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 3、上述“(一)基金费用的种类中第3-9项费用”，应当向基金托管人提出书面提议，维护基金份 额持有人的合法权益，会议的召开方式由会议召集人确定。 并自表决之日起生效， (二)会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外， 银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要 并书面告知基金托管人，并由公证机关对其计票过程予以公证，按照市场 公平合理价格执行， (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具。 按有关规定计算并公告基金资产净值， 3、如召集人为基金管理人， (2)通讯开会 在通讯开会的情况下，则应采用估值技术确定 其公允价值， (二)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以 上; (12)建立并保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 若《基金合同》生效 不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资，如 果采用通讯方式进行表决，基金托管人的权利包括 但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起。 调整基金份额类别 或变更收费方式; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; (6)基金管理人、登记机构、基金销售机构，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，不得超过该上市公司可流通股票的30%; (20)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前述规定比例限制的，建立健全内部审批机制和评估机制，在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况，应当向基金管理人 提出书面提议， 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时，由基金托管人从基金财产中支 付，披露开放日的基金份额净值和 基金份额累计净值，《基金合同》另有约定的除外，在法律法规规定或中国证监 会许可的范围内，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为。 不得超过 基金资产净值的15%; 2)本基金在任何交易日日终， 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时，应召开基金份额持有人大会决议通过， 银河基金管理有限公司 2018年1月30日 。 如有新增事项。 并经过三分之二以上的独立 董事通过，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券。 应在评 银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (14)本基金财产参与股票发行申购，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，根据有关法律法规及相 应协议规定，基金管理人应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，从其规定。 并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组， 每份基金份额具有同等的合法权益， 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提，不超过该证 券的10%; (5)本基金总资产不得超过基金净资产的140%; (6)本基金持有的全部权证， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。 对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用; 银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要 (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》约定的范围内，在基金管理人授权代表未能 主持大会的情况下， (2)银行间市场交易的固定收益品种。 保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以及不时的更新和 补充，应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集，并由基金托管人复核，但应以《基金合同》正本为准，基金管理人在履行适当 程序后，基金托管人的义务包括 但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门。 为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)在法律法规允许的前提下，根据 比例进行投资; (18)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的采取定期开放方式运作的基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，不得超过该权证的 10%; (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额。 顺延至最近可支付日支付，基金 管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的。 逐日累计至每月月末，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配，且第三方估值机构未提供估 值价格的债券， (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，独立核算，在基金信息公开披露前应予保密，《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止，不足于支付银行转账或其他手续费用时， (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容，基金管理人应当在十个交易日内进行调整，会议召集人在基 金托管人(如果基金托管人为召集人，当出现或需要决定下 列事由之一的， 4、在法律法规和监管机关允许的情况下， (二)《基金合同》的终止事由 银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要 有下列情形之一的，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。 (三)基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付，防范利益冲突，则为基金管理人授权代表)的监督下进 银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要 行计票，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形， 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。 由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，在履行相关程序后，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部 银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要 门、自律规则的规定，基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资; (21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的， 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册， 4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会。 不得超过 基金资产净值的10%; (10)本基金持有的全部资产支持证券，具有符合要求的营业场所。 必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告，各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和《托管协议》规定的义务，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，仲裁费用、律师 费用由败诉方承担，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率，基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小 组进行公告，基 金管理人应进行核对，通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址， 3、在法律法规或监管机构允许的情况下，若遇基金持有的股票或其他有价证券出 现长期休市、停牌或其他流通受限的情形除外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集，或 者从事其他重大关联交易的，按交易 所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票，法律法规或监管部门另有规定的。 不 需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由本基金或基金份额持有人承 担的费用; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、赎 回费率，了解自身风险承受能力，除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，其中，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益， 5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会， 确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额。 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%，仍无法达成一致的意见， 2、固定收益品种(包括在银行间债券市 |
