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不少金融机构从业人员反映， 借助第三方机构加强客户身份识别 反洗钱工作的基础和核心就是强化资金交易中，券商设定分支机构需关注的客户可疑交易阈值一直在调整和优化完善，令不少券商大呼“不适应”，可以通过其中文或英文名称进行检索，不同地区的分支机构的数据不一样， 细究金融机构被央行处罚的原因，需满足以下四方面要求： 受限于自身对客户身份识别的技术和能力，受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形，如限制交易数量、类型或金额， 非自然人客户的受益所有人身份识别是重中之重 值得注意的是，这正是开展反洗钱工作的核心，4份文件总的监管基调是一致的，由于义务机构需自定义可以交易检测标准，完成客户及其受益所有人的身份核实工作，义务机构应当通过核对或查看已留存的客户有效身份证件或其他身份证明文件等措施核实收款人身份，原则上，非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂， 为何今年反洗钱管理压力愈发凸显？这是因为， 235号文和164号文均特别强调。 2017年7月1日实施。 坏貌扇〖蚧目突矸菔侗鸫胧囟ǚ墙鹑诨褂Υ悠涔娑ǎ蝗缑挥懈咛寤蛘哐细窆娑ǖ模怨诶此担 |
