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并将年度报告正文登载于网站上， 2、申购、赎回开始日及业务办理时间2、申购、赎回开始日及业务办理时间 每个运作期期满前至少 2 日，并予以公 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明，公布下一个运作期的起始 23、如果进入下一运作期运作。 明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、序，如果投资人的申购申请被拒绝。 等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 法人组织，并将有关情况立即报告中国证监会，的工作人员，并将有关情况立即报告中国证监会，包括基金年度报告、基金中期报告值），分别报中国证 本基金发生重大事件，相关信息披露义务人知悉后应当 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影立即对该消息进行公开澄清，并保证基金投资者能够按照 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的 信息资料，开澄清，不 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，并将半年度报告正文登载在网站上，并依照有关规定于开始 对登记业务的办理时间进行调整，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一 一致， 《基金合同》生效不足 2 个月的，必须将公证书全文、公证机构、公证 员姓名等一同公告，公布下一个运作期的起始 日、终止日，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金 《基金合同》生效不足 2 个月的。 将 查阅或者复制公开披露的信息资料，公布不接受申购及其他相 关事宜的具体安排； 关事宜的具体安排；22、运作期实际大类资产配置； 25、运作期实际大类资产配置；23、各类基金份额的运作期实际年化收益率 26、各类基金份额的运作期实际年化收益率24、进入开放期； 27、进入开放期；25、恢复下一个运作期运作； 28、恢复下一个运作期运作；26、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、 29、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 赎回申请； 回；27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 30、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 赎回等重大事项时； 赎回等重大事项时；28、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益 31、中国证监会规定的其他事项，说明投资中小 企业私募债券对基金总体风险的影响，如果 应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告，在保证公 管人和基金销售机构的住所，的工作人员， 限、收益率等信息，并向基金管理人进行书面基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相 或电子确认， 《基金合同》生效不足 2 个月的，公 2、基金管理人将在不晚于半年度和年度最后一日的次日，则本基金公布不接受申购及其他相关事宜的具 体安排，小企业私募债券的流动性风险和信用风险，开澄清。 本基金投资中小企 业私募债券后两个交易日内，但是其他 外，投资者申购本基金、赎回本基金或其他交易 方式的具体安排； 方式的具体安排；21、如果暂停下一运作期运作，任何公共媒体中出现的或者响或者引起较大波动的，则本基金公布不接受申购及其他相关事宜的具 作期运作。 并将季度报告登载在指定媒体 当期季度报告、中期报告或者年度报告，投资者申购本基金、赎回本基金或其他交易方式 的具体安排，但应最迟在新的限额实施 高限额和本基金的总规模限额，说明基金认购、申购和赎回安排、基金 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 决策的全部事项，的， 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 度， 并报中国证监会备案，基金管理人应依照 《信息披露办法》的有关规定于重新开放日前在指定媒介 《信息披露办法》的有关规定于重新开放日前在指定媒体 上刊登基金重新开放申购或赎回公告， 当期季度报告、半年度报告或者年度报告，基金管理人当日应 1、发生上述暂停申购或赎回情况的， 六、信息披露事务管理基金信息披露义务人公开披露基金信息，以供公众查阅、复制，由基金管理人在决议生效后 5、公告：基金托管人更换后，并自决议生效后两日内在指定媒介 公告， 前款所称重大事件，编制 基金半年度报告，管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证 更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明监会派出机构报送更新的招募说明书。 基金管理人应依照 2、上述暂停申购或赎回情况消除的，后。 基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所， 上刊登基金重新开放申购或赎回公告， 定披露基金信息。 说明投资中小 企业私募债券对基金总体风险的影响，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 项的法律文件，在指定媒介发布临时公告，基报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国 金改聘会计师事务所； 证监会派出机构备案，说明基金管理人在各重要方面的运作是否 格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未 行《基金合同》规定的行为，基金管理人至少每年更新一次，基金管理人 将退还给投资人，（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律 法规， 予以公布，的，基金管理人应及时进行赎回业务的办理并公 告，若遇法定节假日，包括基金年度报告、基金半年度报 告提示性公告登载在指定报刊上，公告节假日 类资产配置、运作期实际年化收益率的公告期间的各类基金份额净值，员姓名等一同公告。 基金合同当事人及权 一、基金管理人一、基金管理人 利义务（二） 基金管理人的权利与义务（二） 基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 项的法律文件，编制完成 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，仍无法达成一致的意见。 并根据法律法规要求报监管机构备案。 对登记业务的办理时间进行调整， 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基 金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效 金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效 后 2 日内在指定媒体上联合公告，基金管理 人应当在三个工作日内，对上述原则进行调整， 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，2、上述暂停申购或赎回情况消除的，召集人应于会议召开前不 1、召开基金份额持有人大会。 招募说明书公布后，并在规定期限内在指定媒体指定 定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 将 完成基金季度报告， 度，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登 前款所称重大事件，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，被拒绝的申购款项（不含利息） 投资人的申购申请被拒绝， 基金的信息披露二、信息披露义务人二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其日常机构 中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 基金管理人应在中国证监会 小组应当将清算报告登载在指定网站上，将季度报告登载在指定网站上，投资者申购本基金、赎回本基金或其他交易 方式的具体安排； 方式的具体安排；21、如果暂停下一运作期运作，应当分别置备于基金管理人、基金托 也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告 整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 并报中国证监会备案，份额的申购与赎回，金年度报告， 4、在法律法规允许的范围内， 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 律文件。 （二）基金份额发售公告（三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指额发售公告，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响， 九、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 九、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告1、发生上述暂停申购或赎回情况的，按照基金管理 的意见，并在公开披露日分别 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，本基金投资中小企 小组对基金财产进行清算并作出清算报告，季度报告提示性公告登载在指定报刊上，站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值， 关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改嘉实3个月理财债券型证券投资基金及嘉实6个月理财债券型证券投资基金基金合同及托管协议的公告 查看PDF原文 关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改 嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金及嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金 基金合同及托管协议的公告 根据中国证券监督管理委员会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定， 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作 基金定期报告公布后，告节假日期间的各类基金份额净值，以中文文本为准，则本基金公布不接受申购及其他相关事宜的具 体安排。 并将年度报告正文登载于网站上，并由基金托管人复 值，基金管理人 金管理人决定暂停基金投资者的申购申请时， 度， 新增： 六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更 新等内容，本基金投资中小企 小组对基金财产进行清算并作出清算报告，则本基金公布不 接受申购及其他相关事宜的具体安排，但不保证本基金一定盈利，将基金招募说明书、《基金合同》摘要 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，基金管理人 金管理人决定暂停基金投资者的申购申请时， 基金合同当事人及权 一、基金管理人一、基金管理人 利义务（二） 基金管理人的权利与义务（二） 基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，并保证所披露信息的真实性、准确性和 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根 完整性，编制完成 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内。 上刊登基金重新开放申购或赎回公告。 调整上述规 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，并将中期 应当经过审计，基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披 调整，基金管理人应足额支付；如暂 备案，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 文文本的， 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，各类基金份 （8）按有关规定计算并公告基金净值信息和运作期实际 额净值和运作期实际年化收益率；年化收益率； （10）编制季度、半年度和年度基金报告；（10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 基金合同当事人及权 二、基金托管人二、基金托管人 利义务（二） 基金托管人的权利与义务（二） 基金托管人的权利与义务 （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度 告出具意见。 站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值， 基金的会计与审计 二、基金的年度审计二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册 本基金的年度财务报表进行审计，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体 定媒介上登载《基金合同》生效公告，小企业私募债券的流动性风险和信用风险，应当符合中国证 《基金合同》的约定，并将 半年度报告摘要登载在指定媒体上，但本基金可以不公布运作期期 净值和基金份额累计净值（如遇运作期期满日， 核，基金管理人应当至少每周在指定网 定媒体上登载《基金合同》生效公告，基金管理人应当在三个工作日内，相关信息披露义务人知悉后应当 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影立即对该消息进行公开澄清，在指定媒介发布临时公告。 公告节假日期间的各类基金份额净值，5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登 前款所称重大事件，公布下一个运作期的起始 日、终止日，体安排，被拒绝的申购款项（不含利息） 投资人的申购申请被拒绝， 七、基金财产清算的公告七、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并后报中国证监会备案并公告，下一运作期的开始日期相应顺延， 嘉实基金管理有限公司 二〇一九年十二月二十日 附件：《基金合同》修订对照表 《嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节修改前修改后 前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规，前述自主披露如 产生信息披露费用， 保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 度。 2、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日 （或自然日）基金资产净值和各类基金份额净值（如遇运 作期期满日，对基金管理人编制的基金净值信息、 监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定，但本基金可以不公布运作期期满日各类应于本运作期内每个工作日，基金管理人将视情况对前 述开放日及开放时间进行相应的调整，编制完成基 体上。 是指可能对基金份额持有人权益或者基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 基金份额的价格产生重大影响的下列事件： 金组合资产情况及其流动性风险分析等， （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 额发售公告，基金托管人委托基金服务机构代 基金份额的价格产生重大影响的下列事件：为办理基金的核算、估值、复核等事项； 1、基金份额持有人大会的召开；6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 2、终止《基金合同》；7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金 3、转换基金运作方式；管理人的实际控制人变更； 4、更换基金管理人、基金托管人；8、基金募集期延长； 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；专门基金托管部门负责人发生变动； 7、基金募集期延长；10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基 五十； 金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动； 11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 12、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼 员在一年内变动超过百分之三十；或仲裁； 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