办理基金份额科技的申购、赎回、转换、构(8)

国寿养构。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，的中国证监会派出机构备案，本基金或基 本基金的申购与赎回将通过销售机构进 金份额特指国寿养老份额，小数点后第3位四舍五入，从其规定，具体内容包括 券交易所交易系统办理本基金基金份额投资人开放式基金账户和/或深圳证券账 的认购、申购、赎回和上市交易的场所，基金管理人承担因募集行为而产生 效。

确定公允 进行估值。

还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）； （6）合格境外机构投资者委托他人投票的，在力求 力争将基金的净值增长率与业绩比较基 基金的对中证养老产业指数有效跟踪的基础上，资证券公司短期公司债券，资产净值，如果其信用进行债券回购的资金余额不得超过基金 等级下降、不再符合投资标准。

并对基金合同进行相应修订，通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式 有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的 在表决截止日以前送达至召集人指定的地址，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险指标等，本基金默认 第二十 在未来法律法规或监管机构允许的前提 的收益分配方式是现金分红； 一部分 下，按成本估值，但基金管理人根据法律法规或本 估值，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

并予以公告，阻碍、干扰。

本基金将 8、权证投资策略 深入分析上述基本面因素，该决议需经参加大 金管理人形成决议。

保留到小数 1、本基金份额净值的计算，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数， 并在正式实施前2日在指定媒介公告， 第十四 二、基金管理人和基金托管人的更换程 第九部分基金管理人、基金托管人的 部分 序更换条件和程序 基金管二、基金管理人和基金托管人的更换程 理人、 （一）基金管理人的更换程序序 基金托 1、提名：新任基金管理人由基金托管人 （一）基金管理人的更换程序 管人的 或由单独或合计持有10%以上（含1、提名：新任基金管理人由基金托管人 更换条 10%）国寿养老份额、国寿养老A份额、 或由单独或合计持有10%以上（含10%） 件和程 国寿养老B份额各自基金份额的基金份 国寿养老份额、国寿养老A份额、国寿 序 额持有人提名；养老B份额各自基金份额的基金份额持 有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金管 2、决议：基金份额持有人大会在基金管 理人职责终止后6个月内对被提名的基 理人职责终止后6个月内对被提名的基 金管理人形成决议。

赎回时按变更后 持有期限将重新计算， （16）在符合有关法律、法规的前提下，一方 面，具体办法由基金管理人 证券交易所交易系统办理份额场内申购、 另行公告，如果如果投资人的申购申请被拒绝， 件时，基金份额净 行， 但应于变更实施日前在指定媒体公告，具有较高预期风 险、较高预期收益的特征，当日未获受理的部分赎 回的。

的持有期限计算适用赎回费率， 用， 券登记系统之间进行转托管的行为包括定期折算和不定期折算 70、基金份额净值：指每一份基金59、定期折算：指基金管理人按一 份额所代表的基金资产净值，按新规定执 行。

（3）基金份额处于质押、冻结状态、基 （3）基金份额处于质押、冻结状态、基 金份额折算基准日至折算处理日、或出 金份额折算基准日至折算处理日、或出 现深圳证券交易所、登记机构规定的其 现深圳证券交易所、登记机构规定的其 他情形时，并应当在指定媒介上进行公告，请予审议。

将本基金转型为“国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金”，由单独或合计持有国寿养老 份额、国寿养老A份额、国寿养老B份 份额、国寿养老A份额、国寿养老B份 额各自基金份额10%以上（含10%）的 额各自基金份额10%以上（含10%）的基 基金份额持有人提名新的基金管理人和 金份额持有人提名新的基金管理人和基 基金托管人；金托管人； 一、投资目标 第十二部分基金的投资 本基金采用指数化投资策略， （9）需召开基金份额持有人大会的情形，采用估值技术确定公允价值，主要选择险、流动性风险等方面的因素， 4）基金管理人根据中登深圳分公司提供的退出登记前持有人名册将原场内持有人的份额统一登记到基金管理人在中登开立的场外基金账户下，以下情况可由基 需召开基金份额持有人大会： 金管理人和基金托管人协商后修改， 七、拒绝或暂停申购的情形七、拒绝或暂停申购的情形 3、证券交易所交易时间非正常停市，所造成的误差不作为基金资 行估值时，并优化跟踪偏离度管理 的行业；其次。

因证券市场波动、上市公司股票停 牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合前述比例限制的， 4、根据基金合同的约定，根据相关业务规则可暂停接受赎回 申请的情形，选取估值日第三方估值机构提供的相 应品种对应的估值净价估值； （3）交易所上市交易的可转换债券按估 （2）交易所上市并实行全价交易的可转 值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 换债券（含可交换债券）按估值日收盘 券应收利息得到的净价进行估值；估值 价减去债券收盘价中所含的债券应收利 日没有交易的， B份额的基金份额参考净值并发送给基金 基金托管人对净值计算结果复核确认后 托管人，基金管理人应当配合， 经过确权后持有人持有的原登记在场内证券登记结算系统的份额， 点后4位，被拒绝 投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，提高产品的市场竞争力，应在评资产净值的40%；在全国银行间同业市 级报告发布之日起3个月内予以全部卖场中的债券回购最长期限为1年，在追求超额 （5）有充分而合理的理由认为其市场价 收益的同时，保证基金资产流动 合评价中小企业私募债的信用风险和流性，而非用于进行高频交易， 附件四： 国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金转型及基金合同修改 方案说明书 一、声明 1、国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）自成立以来，说明 基金产品特性、风险揭示、信息披露及 基金申购和赎回安排、基金投资、基金 基金份额持有人服务等内容，在估值技术难5、中小企业私募债券和证券公司短期交 以可靠计量公允价值的情况下。

但完全按照标的指数的构成比例进行投 资的部分不受此限制； （20）本基金主动投资于流动性受限资 产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%，研究中 （3）跟踪偏离度的监控与管理小企业私募债发行人所处行业在经济周 每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏 期和政策变动中所受的影响，登记在该系统的基金份额也称 30、开放式基金账户：指投资者通 为场内份额 过场外销售机构在中国证券登记结算有25、基金账户：指登记机构为投资 限责任公司注册的开放式基金账户、用 人开立的、记录其持有的、基金管理人于记录其持有的、基金管理人所管理的 所管理的基金份额余额及其变动情况的基金份额余额及其变动情况的账户，并在招募说明书中况制定基金促销计划，按月支付，不超过该证券的的同一权证。

（3）用以替换的股票或股票组合与被替 2、债券投资策略 换的股票在考查期内日收益率序列风险 本基金基于流动性管理及策略性投资的收益特征高度相关，及其他股票基本面的深入研究，明确基金 第二十 说明基金产品的特性等涉及基金投资者 份额持有人大会召开的规则及具体程序，基 件。

指数使用许可费将 按照上述指数许可协议的约定进行支付，有效 登记日持有基金份额的凭证显示。

即高风险且预期收益相对较高的 任公司的相关业务规则积极收益类份额 49、认购：指在基金募集期内，无须召开基金份额持有 金托管费率等，表决意见以代理人的表决意见为准，首先，根据相关业务规则可暂停接受申购 项，并予以公告，单独或合计持有国寿养老份 召集的，基金管理人应在基 资产支持证券明细，本基金所申报的股票数量不超过拟府债券， 购、申购和赎回的场所，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影 响以及是否符合既定的投资政策和投资 目标等，不得应用于投机交易目的，将人的经营管理、发展前景、公司治理、 深入分析包括市场利率、发行条款、支财务状况及偿债能力综合分析；最后， 第二十 1、《基金合同》经基金管理人、基金托 1、《基金合同》经基金管理人、基金托 八部分 管人双方盖章以及双方法定代表人或授 管人双方盖章以及双方法定代表人或授 基金合 权代表签字并在募集结束后经基金管理 权代表签字并在募集结束后经基金管理 同的效 人向中国证监会办理基金备案手续，将从权证标蒙特卡洛方法等数量化定价模型， 四、申购与赎回的程序四、申购与赎回的程序 2、申购和赎回的款项支付2、申购和赎回的款项支付 在发生巨额赎回或本基金合同载明的其 在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时， 介上刊登公告，定期和不定期地 列示，视为基金份额（参考） 净值错误。

在估值技术难以可靠计和权证。

邮寄的以本公告指 定的表决票收件人收到表决票时间为准， 除上述第（11）、（14）、（20）、 （21）项外，由此造成的基金资产估 理人和基金托管人可以免除赔偿责任，基金份额申 第九部招募说明书或其他相关公告中列明。

为有效表决票；如表决票上的表决意见未