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二、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准上海晨光文具股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]15 号)的核准，查阅了本次闲置募集资金购买理财产品相关事项的相关文件、董事会和监事会关于本次闲置募集资金投资理财产品的议案文件以及独立董事相关独立意见，为公司股东谋求更多的投资回报，能够充分控制风险，独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。 以部分闲置募集资金适度进行低风险的投资理财业务，募集资金总额为人民币 78900.00 万元，不影响公司募集资金投资项目建设， 六、投资风险及风险控制措施 公司购买标的为保本型理财产品。 购买理财产品仅限于保本型理财产品，未违反 募集资金投资项目的相关承诺，不影响公司日常资金周转，风险可控，确保保本理财产品购买事宜的有效开展和规范运行，为《兴业证券股份有限公司关于上海晨光文具股份有限公司使用部分闲置资金进行低风险投资理财的核查意见》之签署页) 保荐代表人： 李 勇 陈静雯兴业证券股份有限公司 年 月 日 责任编辑：cnfol001 。 通过进行适度的低风险的理财， 九、保荐机构核查意见经核查。 在上述额度范围内， 三、募集资金投资项目概况 公司《首次公开发行股票招股说明书》中披露的本次公开发行股票募集资金 投资项目及募集资金使用计划如下： 单位：万元 序号 项目名称 项目总投资金额 募集配套资金投资额 1 书写工具制造及技术、材料研发基地建设项目 73391.01 36486.00 2 营销网络扩充及升级项目加盟店营销网络扩充 30000.00 14941.94 样板店及 4S店营销网络升级 8750.00 4358.06 4 补充流动资金 36000.00 18000.00 合计 148141.01 73786.00 四、募集资金使用情况 为保证募集资金投资项目顺利实施，其中，在不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下， 进一步提升公司整体业绩水平， (四)实施方式在额度范围内授权公司总裁行使该项投资决策权并签署相关合同文件，查询了募集资金专户，公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金为人民币 40774.83 万元，授权期限自获董事会通过之日起 1 年内有效，上述募集资金到位 情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证， 兴业证券股份有限公司关于上海晨光文具股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行低风险投资理财 的核查意见 兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”、“本保荐机构”)作为上海晨光文具股份有限公司(以下简称“晨光文具”、“公司”)首次公开发行股票并在上海证券交易所上市的保荐机构，确保理财资金安全。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，为公司股东谋取更多的投资回报， (三)投资产品 为控制风险。 能够充分控制风险， (五)信息披露 公司每次在购买理财产品后将履行信息披露义务，实际募集资金净额为 73786.00 万元，公司已使用募集资金 69379.99 万元，必要时可以聘请专业机构进行审计，晨光文具公开发行人民币普 通股 6000 万股，可以提高资金使用效率，公司根据实际情况，并出具核查意见如下： 一、保荐机构进行的核查工作 兴业证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，晨光文具对募集资金采取了专户存储制度，在置换自筹资金并扣除 已使用金额后，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，有利于提高资金使用效率，对其募集资金使用的合理性、必要性、有效性进行了核查，公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全保本理财产品购买的审批和执行程序。 自 2015 年 1 月 21 日起至 2017 年 12 月 31 日止，公司募集资金余额为 4406.01 万元。 ，同时提升公司整体业绩水平。 不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形；同时， 七、对公司日常经营的影响 公司坚持规范运作、防范风险，本次晨光文具使用部分闲置募集资金进行低风 险投资理财事项已经公司第四届董事会第六次会议审议通过；独立董事、监事会均发表明确同意的意见，创造更大的经济效益，包括该次购买理财产品的额度、期限、收益等，独立董事认为：在不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下。 不影响募集资金投资项目的正常进行，对晨光文具拟使用部分闲置募集资金进行低风险投资理财的事项进行了审慎核查。 2、晨光文具本次使用部分闲置募集资金进行低风险投资理财事项。 获得一定的投资效益，公司及子公司晨光礼品拟使用最高额度不超过人民币 2500 万元的闲置募集资金进行投资理财， (二)投资期限 3单个银行理财产品的投资期限不超过一年，本次发行采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资 者定价发行相结合的方式， 公司独立董事出具了《晨光文具独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见》，进一步提升公司整体业绩水平，不影响公司募集资金投资项目建设，开立或注销产品专用结算账户的，不影响公司募集资金投资项目建设，公司进行投资理财所购买的产品不得用于质押，以自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入，用于购买银行、证券公司等金融机构保本理财产品，投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的保本理财产品。 能获得一定的投资效益，通过适度理财，扣除发行费用人 民币 5114.00 万元后， 综上，公司及子公司上海晨光文具礼品有限公司使用部分闲置募集资金进行低风险投资理财，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，资金可以滚动使用，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定要求。 保本理财产品的发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司等金融机构，截至 2015 年 1 月 20 日止，并出具信会师报字[2015]第 110076 号《验资报告》进行确认，发行价格为 13.15 元/股，用于购买银行、证券公司等金融机构保本理财产品，公司及子公司晨光礼品拟使用最高额度不超过人民币 2500万元的闲置募集资金进行投资理财， 八、审议程序以及专项意见公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行低风险投资理财的议案》。 不影响公司日常资金周转。 公司将及时报上海证券交易所备案并公告，网下配售 600 万股，购买理财产品仅限于保本型理财产品，有利于提高资金使用效率， 获得一定的收益。 公司第四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行低风险投资理财的议案》，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，公司监事会认为：在不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下，为公司股东谋求更多的投资回报，网上发行 5400 万股，公司及子公司上海晨光文具礼品有限公司使用部分闲置募集资金进行低风险投资理财， 五、本次拟使用部分闲置募集资金进行低风险投资理财的相关情况 (一)资金来源及投资额度 为提高募集资金使用效率， (本页无正文。 本保荐机构同意上述晨光文具使用部分闲置募集资金进行低风险投资理财的相关事项，符合公司和全体股东的利益，合理利用资金，通过进行适度的低风险的理财，本保荐机构认为： 1、截至本核查意见出具日。 |
